單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由本公司的資產(chǎn)托管部門進(jìn)行托管，通過(guò)專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（ ?。?BR> 2、 1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)（ ?。┑耐ㄟ^(guò)，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B．《巴塞爾協(xié)議》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《證券交易所法》
3、 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（ ?。?。
A．零息債券、附息債券和息票累積債券
B．實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
C．政府債券、金融債券和公司債券
D．國(guó)債和地方債券
4、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（ ）億元。
A．2
B．1
C．3
D．5
5、境內(nèi)上市外資股原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者不包括（ ?。?。
A．外國(guó)的自然人、法人和其他組織
B．中國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C．定居在國(guó)外的中國(guó)公民
D．留學(xué)海歸的中國(guó)公民
6、 對(duì)于契約型基金與公司型基金，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
B．契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
C．契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的
D．契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
7、 證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以用證券充抵。（ ）
8、 B股、H股、N股和S股都屬于境外上市外資股。（ ?。?BR> 9、 股票價(jià)格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（ ?。?。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D．違約風(fēng)險(xiǎn)
判斷題
10、 我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括剩余期限在497天以內(nèi)(含497天)的資產(chǎn)支持證券。 （ ）
1、 證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由本公司的資產(chǎn)托管部門進(jìn)行托管，通過(guò)專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（ ?。?BR> 2、 1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)（ ?。┑耐ㄟ^(guò)，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B．《巴塞爾協(xié)議》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《證券交易所法》
3、 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（ ?。?。
A．零息債券、附息債券和息票累積債券
B．實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
C．政府債券、金融債券和公司債券
D．國(guó)債和地方債券
4、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（ ）億元。
A．2
B．1
C．3
D．5
5、境內(nèi)上市外資股原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者不包括（ ?。?。
A．外國(guó)的自然人、法人和其他組織
B．中國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C．定居在國(guó)外的中國(guó)公民
D．留學(xué)海歸的中國(guó)公民
6、 對(duì)于契約型基金與公司型基金，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
B．契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
C．契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的
D．契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
7、 證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以用證券充抵。（ ）
8、 B股、H股、N股和S股都屬于境外上市外資股。（ ?。?BR> 9、 股票價(jià)格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（ ?。?。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D．違約風(fēng)險(xiǎn)
判斷題
10、 我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括剩余期限在497天以內(nèi)(含497天)的資產(chǎn)支持證券。 （ ）
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |