出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“中國(guó)證監(jiān)會(huì)：對(duì)違法減持和短線交易行為繼續(xù)打壓”，中國(guó)證監(jiān)會(huì)一直在對(duì)違法違規(guī)的上市公司股東進(jìn)行打擊，具體情況怎樣呢？希望對(duì)您有所幫助！
日前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)已完成對(duì)第二批共19宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人違反法律規(guī)定減持和短線交易案件的審理工作,上述案件現(xiàn)已進(jìn)入事先告知程序。其中15宗違法減持案件共涉及6名自然人股東、10家法人股東以及法人股東的11名責(zé)任人,違法超比例減持的金額最高為95,659.1萬(wàn)元,違法減持的比例最高達(dá)7.81%。4宗短線交易案件中,違法進(jìn)行短線交易的當(dāng)事人包括2家法人和2名自然人。
至此,41宗移送審理的違法減持、短線交易類案件已全部審理完畢并進(jìn)入事先告知程序。對(duì)于第二批19宗案件,我會(huì)嚴(yán)格按照首批案件確定的處理原則,堅(jiān)持依法、公平、公正的執(zhí)法理念進(jìn)行審理。此外,涉案當(dāng)事人在超比例減持之后,通過(guò)各種途徑和方式對(duì)減持股票進(jìn)行相當(dāng)比例增持的,屬于主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的行為,符合《行政處罰法》規(guī)定的從輕處罰情形。我會(huì)在不改變對(duì)違法行為認(rèn)定的前提下,在違法減持罰款數(shù)額方面對(duì)涉案當(dāng)事人予以從輕處罰。
我會(huì)認(rèn)為,上市公司的大股東和實(shí)際控制人,對(duì)促進(jìn)公司健康發(fā)展、保護(hù)中小股東合法權(quán)益、維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定負(fù)有不可推卸的責(zé)任。違法減持、短線交易行為的高發(fā)頻發(fā)折射出部分大股東和實(shí)際控制人缺乏守法意識(shí)和守信觀念,對(duì)于違背“三公”原則、違反法律規(guī)定的行為,我會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)厲打擊。
“知錯(cuò)能改,善莫大焉”,涉案當(dāng)事人在吸取教訓(xùn)之余,應(yīng)及時(shí)改過(guò),并積極參與到穩(wěn)定市場(chǎng)、修復(fù)市場(chǎng)、建設(shè)市場(chǎng)的行動(dòng)中來(lái),為建設(shè)一個(gè)公開(kāi)透明、長(zhǎng)期穩(wěn)定、健康發(fā)展的股票市場(chǎng)作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
附件:擬被處罰持股5%以上股東、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人情況表
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序號(hào) |
涉案持股5%以上股東、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人 |
擬處罰金額(單位:萬(wàn)元) |
持股或?qū)嶋H控制的上市公司 |
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1 |
香港東亞真空電鍍廠有限公司 |
3040 |
蕪湖長(zhǎng)信科技股份公司 |
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2 |
侯建芳 |
2600 |
雛鷹農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公司 |
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3 |
科泰控股有限公司 |
310 |
上?？铺╇娫垂煞萦邢薰?/span> |
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4 |
中鹽吉蘭泰鹽化集團(tuán)有限公司 |
30 |
內(nèi)蒙古蘭太實(shí)業(yè)股份有限公司 |
|
5 |
深圳市聯(lián)泰房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司、南昌聯(lián)泰投資有限公司 |
880(其中深圳市聯(lián)泰房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司250萬(wàn)元,南昌聯(lián)泰投資有限公司630萬(wàn)元) |
深圳市中州投資控股股份有限公司 |
|
6 |
李建華 |
1510 |
廣東威華股份有限公司 |
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7 |
浙江凱喜雅國(guó)際股份有限公司 |
630 |
浙江嘉欣絲綢股份有限公司 |
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8 |
柳州化學(xué)工業(yè)集團(tuán)有限公司 |
520 |
柳州化工股份有限公司 |
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9 |
深圳市投資控股有限公司 |
570 |
深圳市天地(集團(tuán))股份有限公司 |
|
10 |
莊丹明 |
220 |
珠海市博元投資股份有限公司 |
|
11 |
楊子江 |
1720 |
南方風(fēng)機(jī)股份有限公司 |
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12 |
沈陽(yáng)銀基集團(tuán)有限責(zé)任公司 |
210 |
銀基烯碳新材料股份有限公司 |
|
13 |
問(wèn)澤鴻 |
1080 |
上海摩恩電氣股份有限公司 |
|
14 |
呂奇?zhèn)?/span> |
330 |
桂林廣陸數(shù)字測(cè)控股份有限公司 |
|
15 |
中航投資控股有限公司 |
220 |
中航黑豹股份有限公司 |
|
16 |
中鐵二局集團(tuán)有限公司 |
10 |
中鐵二局股份有限公司 |
|
17 |
北京瑞富時(shí)代投資有限公司 |
10 |
武漢華中數(shù)控股份有限公司 |
|
18 |
潘國(guó)平 |
10 |
海南大東海旅游中心股份有限公司 |
|
19 |
瞿明淑 |
190 |
青海華鼎實(shí)業(yè)股份有限公司 |
注:1-15為違法減持類案件,16-19為短線交易類案件。
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