本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
1、 證券交易風(fēng)險防范可以從多方面著手，但下面的（ ）不屬于其中的內(nèi)容。
A．制度防范
B．法律審批
C．風(fēng)險監(jiān)察
D．自律管理
2、 證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立（ ?。﹤€專用證券賬戶。
A．1
B．2
C．3
D．每500萬元注冊資本可開立一個
3、 網(wǎng)上競價發(fā)行方式也可以稱為（ ）。
A．招標(biāo)購買方式
B．承銷購買方式
C．同一價購買方式
D．支付購買方式
4、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險的是（ ?。?。
A．合規(guī)風(fēng)險
B．管理風(fēng)險
C．技術(shù)風(fēng)險
D．市場風(fēng)險
5、 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達(dá)到該公司總股本的（ ）及其后每增加（ ?。r，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。（ ）
A．20％2％
B．16％2％
C．20％1％
D．16％1％
6、 證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（ ）人。
A．1
B．2
C．3
D．4
7、 假設(shè)固定金額為120元，某投資者在3000點賣出一個單位上證指數(shù)，在1800點平倉，而交易保證金為5％，則其收益率為（ ?。?。
A．200％
B．300％
C．500％
D．800％
8、 中國證監(jiān)會對在融資融券業(yè)務(wù)試點中違反規(guī)定的證券公司的處罰不包括（ ?。?。
A．罰金
B．警示
C．責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員
D．撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可
9、 根據(jù)（ ），委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。
A．買賣證券的方向
B．委托訂單的數(shù)量
C．委托價格限制
D．委托時效限制
10、 在證券清算過程中，交易雙方（ ?。?。
A．通過銀行網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)清算
B．都以交易所作為清算對手
C．通過中央國債清算中心實現(xiàn)清算
D．通過柜臺交易中心實現(xiàn)清算
1、 證券交易風(fēng)險防范可以從多方面著手，但下面的（ ）不屬于其中的內(nèi)容。
A．制度防范
B．法律審批
C．風(fēng)險監(jiān)察
D．自律管理
2、 證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立（ ?。﹤€專用證券賬戶。
A．1
B．2
C．3
D．每500萬元注冊資本可開立一個
3、 網(wǎng)上競價發(fā)行方式也可以稱為（ ）。
A．招標(biāo)購買方式
B．承銷購買方式
C．同一價購買方式
D．支付購買方式
4、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險的是（ ?。?。
A．合規(guī)風(fēng)險
B．管理風(fēng)險
C．技術(shù)風(fēng)險
D．市場風(fēng)險
5、 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達(dá)到該公司總股本的（ ）及其后每增加（ ?。r，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。（ ）
A．20％2％
B．16％2％
C．20％1％
D．16％1％
6、 證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（ ）人。
A．1
B．2
C．3
D．4
7、 假設(shè)固定金額為120元，某投資者在3000點賣出一個單位上證指數(shù)，在1800點平倉，而交易保證金為5％，則其收益率為（ ?。?。
A．200％
B．300％
C．500％
D．800％
8、 中國證監(jiān)會對在融資融券業(yè)務(wù)試點中違反規(guī)定的證券公司的處罰不包括（ ?。?。
A．罰金
B．警示
C．責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員
D．撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可
9、 根據(jù)（ ），委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。
A．買賣證券的方向
B．委托訂單的數(shù)量
C．委托價格限制
D．委托時效限制
10、 在證券清算過程中，交易雙方（ ?。?。
A．通過銀行網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)清算
B．都以交易所作為清算對手
C．通過中央國債清算中心實現(xiàn)清算
D．通過柜臺交易中心實現(xiàn)清算
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