本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
1、 假設(shè)2009年6月底深交所某國債品種的現(xiàn)貨收盤價為112．15元，折算率定為1．10，有一客戶擁有該債券1000手，則該客戶可融入的資金量為（ ?。┰?。
A．1019545
B．1121500
C．1233650
D．2342220
2、 上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（ ），自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。
A．無償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例
3、 深圳交易所配股認購期為（ ）個工作日。
A．3
B．5
C．7
D．10
4、 上海證券交易所和深圳證券交易所自（ ）起實行退市風(fēng)險警示制度。
A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年5月8日
5、 上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在（ ）手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。
A．1000
B．5000
C．10000
D．50000
6、 有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10％的91天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為（ ?。┤f元。
A．15．379
B．16．412
C．17．312
D．18．365
7、 會員應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理計劃運作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報告義務(wù)不包（ ?。?BR> A．每個交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一產(chǎn)管理”欄目下報備經(jīng)托管機構(gòu)復(fù)核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值
B．發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所
C．每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告
D．每個會計年度結(jié)束后5個月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見
8、 對于市場風(fēng)險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的（ ?。r，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％
9、 境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的（ ?。?。
A．普通會員
B．特別會員
C．正式會員
D．臨時會員
10、 全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于（ ?。┑南嗤?BR> A．質(zhì)押式回購
B．債券遠期交易
C．債券期貨交易
D．現(xiàn)券買賣
1、 假設(shè)2009年6月底深交所某國債品種的現(xiàn)貨收盤價為112．15元，折算率定為1．10，有一客戶擁有該債券1000手，則該客戶可融入的資金量為（ ?。┰?。
A．1019545
B．1121500
C．1233650
D．2342220
2、 上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（ ），自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。
A．無償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例
3、 深圳交易所配股認購期為（ ）個工作日。
A．3
B．5
C．7
D．10
4、 上海證券交易所和深圳證券交易所自（ ）起實行退市風(fēng)險警示制度。
A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年5月8日
5、 上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在（ ）手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。
A．1000
B．5000
C．10000
D．50000
6、 有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10％的91天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為（ ?。┤f元。
A．15．379
B．16．412
C．17．312
D．18．365
7、 會員應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理計劃運作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報告義務(wù)不包（ ?。?BR> A．每個交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一產(chǎn)管理”欄目下報備經(jīng)托管機構(gòu)復(fù)核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值
B．發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所
C．每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告
D．每個會計年度結(jié)束后5個月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見
8、 對于市場風(fēng)險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的（ ?。r，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％
9、 境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的（ ?。?。
A．普通會員
B．特別會員
C．正式會員
D．臨時會員
10、 全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于（ ?。┑南嗤?BR> A．質(zhì)押式回購
B．債券遠期交易
C．債券期貨交易
D．現(xiàn)券買賣
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