單項選擇題
1、 證券發(fā)行市場，又稱為（ ）。
A．一級市場
B．流通市場
C．二級市場
D．主板市場
2、證券投資基金管理人與托管人之間是（ ）關(guān)系。
A．所有者和經(jīng)營者
B．相互制衡
C．委托與受托
D．債權(quán)與債務(wù)
3、 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請的核準屬于監(jiān)管手段中的教育手段。（ ?。?BR> 4、 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件之一是（ ）。
A．出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過
B．公司解散清算
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議
5、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人的職責之一是（ ）。
A．出具基金業(yè)績報告，并提供詳細的基金托管情況
B．負責辦理基金名下的資金往來
C．安全保管基金的全部資產(chǎn)
D．及時向基金份額持有人分配收益
多項選擇題
6、 20世紀80年代初期，我國開始利用國際債券市場籌集資金，發(fā)行的主要債券品種有（ ）。
A．政府債券
B．金融債券
C．可轉(zhuǎn)換公司債券
D．附權(quán)證債券
7、 代銷渠道的特點包括（ ）。
A．易于建立雙向持久的聯(lián)系，提供忠誠度
B．客戶可得到獨立的顧問服務(wù)
C．銷售機構(gòu)有業(yè)績才有傭金，基金公司不承擔固定成本
D．商業(yè)對手對渠道的競爭提高了代銷成本
8、 基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的條件有（ ?。?。
A．凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
B．在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
C．經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責令整改
D．沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查
9、 下列機構(gòu)或個人，有權(quán)向證券公司的股東會提出議案的是（ ）。
A．董事會
B．獨立董事
C．單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東
D．監(jiān)事會
判斷題
10、 股票的市場價格等于股票的內(nèi)在價值。 （ ?。?BR>
1、 證券發(fā)行市場，又稱為（ ）。
A．一級市場
B．流通市場
C．二級市場
D．主板市場
2、證券投資基金管理人與托管人之間是（ ）關(guān)系。
A．所有者和經(jīng)營者
B．相互制衡
C．委托與受托
D．債權(quán)與債務(wù)
3、 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請的核準屬于監(jiān)管手段中的教育手段。（ ?。?BR> 4、 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件之一是（ ）。
A．出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過
B．公司解散清算
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議
5、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人的職責之一是（ ）。
A．出具基金業(yè)績報告，并提供詳細的基金托管情況
B．負責辦理基金名下的資金往來
C．安全保管基金的全部資產(chǎn)
D．及時向基金份額持有人分配收益
多項選擇題
6、 20世紀80年代初期，我國開始利用國際債券市場籌集資金，發(fā)行的主要債券品種有（ ）。
A．政府債券
B．金融債券
C．可轉(zhuǎn)換公司債券
D．附權(quán)證債券
7、 代銷渠道的特點包括（ ）。
A．易于建立雙向持久的聯(lián)系，提供忠誠度
B．客戶可得到獨立的顧問服務(wù)
C．銷售機構(gòu)有業(yè)績才有傭金，基金公司不承擔固定成本
D．商業(yè)對手對渠道的競爭提高了代銷成本
8、 基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的條件有（ ?。?。
A．凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
B．在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
C．經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責令整改
D．沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查
9、 下列機構(gòu)或個人，有權(quán)向證券公司的股東會提出議案的是（ ）。
A．董事會
B．獨立董事
C．單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東
D．監(jiān)事會
判斷題
10、 股票的市場價格等于股票的內(nèi)在價值。 （ ?。?BR>
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