單項選擇題
1、在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式是（ ?。?。
A．指數(shù)型基金
B．LOf
C．開放式基金
D．ETf
2、證券投資咨詢機構從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。（ ?。?BR> 3、 內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過（?。?BR> A．5%
B．1／3
C．1／2
D．20%
4、 債券以高于面值的價格發(fā)行被稱為（ ）。
A．平價發(fā)行
B．折價發(fā)行
C．溢價發(fā)行
D．高價發(fā)行
5、有限責任公司設立監(jiān)事會，其成員不得少于5人。有限責任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每3個月召開一次，監(jiān)事不可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。（ ）
多項選擇題
6、 合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具的有（ ?。?。
A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金
D．在證券交易所掛牌交易的權證
7、 證券投資者保護基金的來源有（?。?BR> A．上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的10%納入基金
B．發(fā)行股票、可轉換債券等證券時，申購凍結資金的利息收入
C．所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0．5%～5%繳納基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金
D．依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入
8、 影響期貨價格的因素有（ ?。?。
A．現(xiàn)貨價格
B．要求的收益率或貼現(xiàn)率
C．時間長短
D．現(xiàn)貨金融工具的付息情況
判斷題
9、上網(wǎng)公開發(fā)行方式是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷商在證券交易所開設股票發(fā)行專戶并作為唯一的賣方，投資者在指定時間內，按現(xiàn)行委托買入股票的方式進行申購的發(fā)行方式。（ ?。?BR> 10、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，自2007年12月1日開始金融租賃公司可以從事證券投資業(yè)務。 （ ?。?BR>
1、在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式是（ ?。?。
A．指數(shù)型基金
B．LOf
C．開放式基金
D．ETf
2、證券投資咨詢機構從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。（ ?。?BR> 3、 內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過（?。?BR> A．5%
B．1／3
C．1／2
D．20%
4、 債券以高于面值的價格發(fā)行被稱為（ ）。
A．平價發(fā)行
B．折價發(fā)行
C．溢價發(fā)行
D．高價發(fā)行
5、有限責任公司設立監(jiān)事會，其成員不得少于5人。有限責任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每3個月召開一次，監(jiān)事不可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。（ ）
多項選擇題
6、 合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具的有（ ?。?。
A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金
D．在證券交易所掛牌交易的權證
7、 證券投資者保護基金的來源有（?。?BR> A．上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的10%納入基金
B．發(fā)行股票、可轉換債券等證券時，申購凍結資金的利息收入
C．所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0．5%～5%繳納基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金
D．依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入
8、 影響期貨價格的因素有（ ?。?。
A．現(xiàn)貨價格
B．要求的收益率或貼現(xiàn)率
C．時間長短
D．現(xiàn)貨金融工具的付息情況
判斷題
9、上網(wǎng)公開發(fā)行方式是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷商在證券交易所開設股票發(fā)行專戶并作為唯一的賣方，投資者在指定時間內，按現(xiàn)行委托買入股票的方式進行申購的發(fā)行方式。（ ?。?BR> 10、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，自2007年12月1日開始金融租賃公司可以從事證券投資業(yè)務。 （ ?。?BR>
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