單項選擇題
1、 證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立（ ），以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A．上市推薦書
B．上市協(xié)議書
C．上市公告書
D．上市章程
2、 上證基金指數(shù)的選樣范圍是在（ ?。┥鲜械乃凶C券投資基金。
A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．中國國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D．中國證券結(jié)算有限責(zé)任公司
3、 下列關(guān)于證券公司分公司的敘述，正確的是（ ?。?BR> A．在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人
B．其法律責(zé)任由自身承擔(dān)
C．設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D．證券營業(yè)部屬于證券公司分公司
4、 證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可，證券公司可以為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保。（ ?。?BR> 5、 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過（?。┻M(jìn)行信用評級。
A．承銷人
B．投資人
C．信用增級機(jī)構(gòu)
D．信用評級機(jī)構(gòu)
6、 當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時，（?。扇∫欢ǖ拇胧┮云揭止蓛r波動。
A．中國人民銀行
B．證券業(yè)協(xié)會
C．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．財政部
7、關(guān)于IB業(yè)務(wù),以下說法正確的是（ ?。?BR> A．IB制度起源于英國
B．我國證券公司可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣
C．申請日前12個月各項風(fēng)險指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
D．證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
多項選擇題
8、 國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標(biāo)有（ ?。?BR> A．保護(hù)投資者
B．穩(wěn)定市場價格
C．保證證券市場的公平、效率和透明
D．降低系統(tǒng)風(fēng)險
判斷題
9、 國債基金的收益率與市場利率成正比。 （ ）
10、 信用公司債屬于無擔(dān)保證券范疇。 （ ?。?BR>
1、 證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立（ ），以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A．上市推薦書
B．上市協(xié)議書
C．上市公告書
D．上市章程
2、 上證基金指數(shù)的選樣范圍是在（ ?。┥鲜械乃凶C券投資基金。
A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．中國國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D．中國證券結(jié)算有限責(zé)任公司
3、 下列關(guān)于證券公司分公司的敘述，正確的是（ ?。?BR> A．在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人
B．其法律責(zé)任由自身承擔(dān)
C．設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D．證券營業(yè)部屬于證券公司分公司
4、 證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可，證券公司可以為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保。（ ?。?BR> 5、 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過（?。┻M(jìn)行信用評級。
A．承銷人
B．投資人
C．信用增級機(jī)構(gòu)
D．信用評級機(jī)構(gòu)
6、 當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時，（?。扇∫欢ǖ拇胧┮云揭止蓛r波動。
A．中國人民銀行
B．證券業(yè)協(xié)會
C．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．財政部
7、關(guān)于IB業(yè)務(wù),以下說法正確的是（ ?。?BR> A．IB制度起源于英國
B．我國證券公司可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣
C．申請日前12個月各項風(fēng)險指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
D．證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
多項選擇題
8、 國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標(biāo)有（ ?。?BR> A．保護(hù)投資者
B．穩(wěn)定市場價格
C．保證證券市場的公平、效率和透明
D．降低系統(tǒng)風(fēng)險
判斷題
9、 國債基金的收益率與市場利率成正比。 （ ）
10、 信用公司債屬于無擔(dān)保證券范疇。 （ ?。?BR>
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |