單項選擇題
1、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量按特定利率、金融工具價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而發(fā)生調(diào)整。（ ?。?BR> 2、按照新會計準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯誤的是（ ?。?。
A．對存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市價確定公允價值
B．對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值
C．有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值
D．估值日有市價的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值
3、 在存在購買力風(fēng)險的情況下，以下最容易受到損害的是（ ?。?。
A．浮動利率債券
B．優(yōu)先股
C．普通股票
D．保值貼補(bǔ)債券
4、由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于（ ?。?。
A．利率風(fēng)險
B．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險
C．購買力風(fēng)險
D．違約風(fēng)險
5、
證券自律性組織包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、 中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點主要包括（?。?。
A．小幅降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來的風(fēng)險
B．在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性
C．在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模
D．在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨(dú)立運(yùn)行
7、 契約型基金的當(dāng)事人有（ ?。?。
A．管理人
B．托管人
C．投資者
D．證券公司
不定項選擇題
8、 《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定有（ ?。?。
A．內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪
B．擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D．操縱證券市場罪
判斷題
9、 證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。( )
10、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)無須與證券公司自營業(yè)務(wù)相分離。（ ?。?BR>
1、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量按特定利率、金融工具價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而發(fā)生調(diào)整。（ ?。?BR> 2、按照新會計準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯誤的是（ ?。?。
A．對存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市價確定公允價值
B．對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值
C．有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值
D．估值日有市價的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值
3、 在存在購買力風(fēng)險的情況下，以下最容易受到損害的是（ ?。?。
A．浮動利率債券
B．優(yōu)先股
C．普通股票
D．保值貼補(bǔ)債券
4、由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于（ ?。?。
A．利率風(fēng)險
B．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險
C．購買力風(fēng)險
D．違約風(fēng)險
5、
證券自律性組織包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、 中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點主要包括（?。?。
A．小幅降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來的風(fēng)險
B．在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性
C．在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模
D．在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨(dú)立運(yùn)行
7、 契約型基金的當(dāng)事人有（ ?。?。
A．管理人
B．托管人
C．投資者
D．證券公司
不定項選擇題
8、 《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定有（ ?。?。
A．內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪
B．擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D．操縱證券市場罪
判斷題
9、 證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。( )
10、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)無須與證券公司自營業(yè)務(wù)相分離。（ ?。?BR>
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