單項選擇題
1、證權(quán)證券是證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。 （ ?。?BR> 2、 證券發(fā)行交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償和誠實信用的原則。（ ?。?BR> 3、 證券投資基金在美國被稱為（ ?。?。
A．單位信托基金
B．證券投資信托基金
C．共同基金
D．信托基金
4、證券從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格，對于申請執(zhí)業(yè)注冊，下列說法正確的是（ ?。?。
A．應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請
B．應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請
C．應(yīng)當(dāng)直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請
D．應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請
多項選擇題
5、 證券公司設(shè)立子公司，需要滿足的條件包括（ ?。?。
A．最近6個月風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B．設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C．最近1年凈資本不低于12億元人民幣
D．設(shè)立子公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，最近2年經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
6、 證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（ ?。┑?，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進(jìn)行交易記錄。
A．買賣數(shù)量
B．出價方式
C．證券名稱
D．價格幅度
7、 財政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其對股票價格的影響表現(xiàn)在（ ?。?BR> A．通過擴(kuò)大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展
B．通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息
C．干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率
D．國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價格
不定項選擇題
8、下面關(guān)于通貨膨脹的闡述，正確的是（ ?。?。
A．它既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用
B．在通貨膨脹之初，公司會因產(chǎn)品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股票價格上漲
C．通貨膨脹是因貨幣供應(yīng)過多造成貨幣貶值、物價上漲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象
D．在物價上漲時，股東實際股息收入下降，股份公司為股東收益著想，會增加股息派發(fā)，使股息名義收入有所增加 ，也會促使股價上漲
判斷題
9、契約型基金籌集的資金屬于借入資金。 （ ?。?BR> 10、 封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內(nèi)。 （ ?。?BR>
1、證權(quán)證券是證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。 （ ?。?BR> 2、 證券發(fā)行交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償和誠實信用的原則。（ ?。?BR> 3、 證券投資基金在美國被稱為（ ?。?。
A．單位信托基金
B．證券投資信托基金
C．共同基金
D．信托基金
4、證券從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格，對于申請執(zhí)業(yè)注冊，下列說法正確的是（ ?。?。
A．應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請
B．應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請
C．應(yīng)當(dāng)直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請
D．應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請
多項選擇題
5、 證券公司設(shè)立子公司，需要滿足的條件包括（ ?。?。
A．最近6個月風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B．設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C．最近1年凈資本不低于12億元人民幣
D．設(shè)立子公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，最近2年經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
6、 證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（ ?。┑?，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進(jìn)行交易記錄。
A．買賣數(shù)量
B．出價方式
C．證券名稱
D．價格幅度
7、 財政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其對股票價格的影響表現(xiàn)在（ ?。?BR> A．通過擴(kuò)大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展
B．通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息
C．干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率
D．國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價格
不定項選擇題
8、下面關(guān)于通貨膨脹的闡述，正確的是（ ?。?。
A．它既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用
B．在通貨膨脹之初，公司會因產(chǎn)品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股票價格上漲
C．通貨膨脹是因貨幣供應(yīng)過多造成貨幣貶值、物價上漲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象
D．在物價上漲時，股東實際股息收入下降，股份公司為股東收益著想，會增加股息派發(fā)，使股息名義收入有所增加 ，也會促使股價上漲
判斷題
9、契約型基金籌集的資金屬于借入資金。 （ ?。?BR> 10、 封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內(nèi)。 （ ?。?BR>
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