單項選擇題
1、下列選項中，關于收入型基金敘述錯誤的是（ ?。?。
A．收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的
B．固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小
C．收入型基金資產的成長潛力較小，損失本金的風險相對也較低
D．一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金
2、 會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師應不少于（ ）人。
A．55
B．35
C．80
D．30
3、 屬于分期付息債券的是（ ?。?。
A．附息債券
B．貼現(xiàn)債券
C．零息債券
D．一次還本付息債券
4、 某股東擁有l(wèi) 000股股票，該公司要選出ll名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投（ ?。┢?。
A．1 100
B．110
C．11 000
D．11
5、關于債券，下列敘述錯誤的是（ ）。
A．債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象
B．債券和股票都屬于有價證券
C．從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段
D．憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通
6、 以（ ?。橹鞯膫谪浭歉髦饕灰姿钪匾睦势谪浧贩N。
A．市政債券指數期貨
B．國債期貨
C．市政債券期貨
D．金融債券期貨
多項選擇題
7、 控股股東被禁止的行為有（ ）。
A．控股股東不得獨立于證券公司進行核算，而應共同核算、共同承擔責任和風險
B．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員
C．不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益
8、境內居民個人可以用（ ?。氖翨股交易。
A．現(xiàn)匯存款
B．從境外匯入的外匯資金
C．外幣現(xiàn)鈔
D．外幣現(xiàn)鈔存款
不定項選擇題
9、 關于金融衍生工具的產生和發(fā)展論述正確的是（ ）。
A．金融衍生工具產生的最基本原因是避險
B．20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展
C．金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發(fā)展的又一重要原因
D．新技術革命為金融衍生工具的產生與發(fā)展提供了物質基礎與手段
判斷題
10、深證100指數成分股的選取主要考察B股上市公司流通市值和成交金額兩項指標。（ ）
1、下列選項中，關于收入型基金敘述錯誤的是（ ?。?。
A．收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的
B．固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小
C．收入型基金資產的成長潛力較小，損失本金的風險相對也較低
D．一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金
2、 會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師應不少于（ ）人。
A．55
B．35
C．80
D．30
3、 屬于分期付息債券的是（ ?。?。
A．附息債券
B．貼現(xiàn)債券
C．零息債券
D．一次還本付息債券
4、 某股東擁有l(wèi) 000股股票，該公司要選出ll名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投（ ?。┢?。
A．1 100
B．110
C．11 000
D．11
5、關于債券，下列敘述錯誤的是（ ）。
A．債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象
B．債券和股票都屬于有價證券
C．從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段
D．憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通
6、 以（ ?。橹鞯膫谪浭歉髦饕灰姿钪匾睦势谪浧贩N。
A．市政債券指數期貨
B．國債期貨
C．市政債券期貨
D．金融債券期貨
多項選擇題
7、 控股股東被禁止的行為有（ ）。
A．控股股東不得獨立于證券公司進行核算，而應共同核算、共同承擔責任和風險
B．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員
C．不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益
8、境內居民個人可以用（ ?。氖翨股交易。
A．現(xiàn)匯存款
B．從境外匯入的外匯資金
C．外幣現(xiàn)鈔
D．外幣現(xiàn)鈔存款
不定項選擇題
9、 關于金融衍生工具的產生和發(fā)展論述正確的是（ ）。
A．金融衍生工具產生的最基本原因是避險
B．20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展
C．金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發(fā)展的又一重要原因
D．新技術革命為金融衍生工具的產生與發(fā)展提供了物質基礎與手段
判斷題
10、深證100指數成分股的選取主要考察B股上市公司流通市值和成交金額兩項指標。（ ）
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