證券發(fā)行與承銷第一章證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)典真題回顧
【真題1】(單項選擇題)發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損，對其保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進行（ ?。┨幜P。
A．暫停保薦機構(gòu)保薦機構(gòu)資格6個月，并責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責人
B．自確認之日起3—12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦 考試大論壇
C．對保薦代表人采取證券市場禁人的措施
D．自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格
【答案】D
?
【名師詳解】《保薦辦法》對企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙?！币?，即企業(yè)發(fā)行上市不但要由保薦機構(gòu)進行保薦，還需由具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負責保薦工作。
【真題4】(判斷題)狹義的投資銀行業(yè)包括公司融資、并購顧問、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風險投資業(yè)務(wù)等。（ ?。?BR> 【答案】×
【名師詳解】所述為廣義的投資銀行業(yè)定義。
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2012年證券《發(fā)行與承銷》第一章證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)考點記憶圖及精講
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A．暫停保薦機構(gòu)保薦機構(gòu)資格6個月，并責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責人
B．自確認之日起3—12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦 考試大論壇
C．對保薦代表人采取證券市場禁人的措施
D．自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格
【答案】D
?【名師詳解】《保薦辦法》對企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙?！币?，即企業(yè)發(fā)行上市不但要由保薦機構(gòu)進行保薦，還需由具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負責保薦工作。
【真題4】(判斷題)狹義的投資銀行業(yè)包括公司融資、并購顧問、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風險投資業(yè)務(wù)等。（ ?。?BR> 【答案】×
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