單項(xiàng)選擇題
1、證券投資的風(fēng)險(xiǎn)性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其預(yù)期收益率卻越低。（ ）
2、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是（ ?。?。
A．設(shè)權(quán)證券
B．證權(quán)證券
C．要式證券
D．資本證券
3、 下列關(guān)于債券發(fā)行方式的說法中不正確的是（?。?BR> A．定向發(fā)行，又被稱為“私募發(fā)行”、“私下發(fā)行”，即面向特定投資者發(fā)行
B．承購包銷是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C．招標(biāo)發(fā)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D．根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為歐式招標(biāo)和西式招標(biāo)
4、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（ ?。?BR> A．實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
B．零息債券、附息債券和息票累積債券
C．政府債券、金融債券和公司債券
D．中央債券和地方債券
5、 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（ ?。?BR> A．股東權(quán)利
B．股票的記載方式
C．股票名稱
D．股票編號(hào)
6、 股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無期限的法律憑證。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
7、下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述中正確的是（ ）。
A．轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價(jià)格
B．轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格
C．可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次
D．我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年
8、 我國《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。?BR> A．所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)
B．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
C．取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書5年以上
D．不超過65周歲
9、股票具有的特征包括（ ?。?BR> A．永久性
B．流動(dòng)性
C．參與性
D．收益性
不定項(xiàng)選擇題
10、公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于（ ?。┑陌l(fā)行人。
A．證券發(fā)行數(shù)量多
B．籌資額大
C．機(jī)構(gòu)規(guī)模大
D．準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市
1、證券投資的風(fēng)險(xiǎn)性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其預(yù)期收益率卻越低。（ ）
2、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是（ ?。?。
A．設(shè)權(quán)證券
B．證權(quán)證券
C．要式證券
D．資本證券
3、 下列關(guān)于債券發(fā)行方式的說法中不正確的是（?。?BR> A．定向發(fā)行，又被稱為“私募發(fā)行”、“私下發(fā)行”，即面向特定投資者發(fā)行
B．承購包銷是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C．招標(biāo)發(fā)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D．根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為歐式招標(biāo)和西式招標(biāo)
4、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（ ?。?BR> A．實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
B．零息債券、附息債券和息票累積債券
C．政府債券、金融債券和公司債券
D．中央債券和地方債券
5、 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（ ?。?BR> A．股東權(quán)利
B．股票的記載方式
C．股票名稱
D．股票編號(hào)
6、 股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無期限的法律憑證。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
7、下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述中正確的是（ ）。
A．轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價(jià)格
B．轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格
C．可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次
D．我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年
8、 我國《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。?BR> A．所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)
B．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
C．取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書5年以上
D．不超過65周歲
9、股票具有的特征包括（ ?。?BR> A．永久性
B．流動(dòng)性
C．參與性
D．收益性
不定項(xiàng)選擇題
10、公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于（ ?。┑陌l(fā)行人。
A．證券發(fā)行數(shù)量多
B．籌資額大
C．機(jī)構(gòu)規(guī)模大
D．準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市
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