單項選擇題
1、 證券服務機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與（ ?。⑸鲜泄境袚B帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。
A．證券投資者
B．發(fā)行人
C．上市公司
D．資信評級機構
2、 我國《刑法》規(guī)定，凡提供虛假財務會計報告罪的，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（ ?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸郏⑻幓蛘邌翁帲ā 。┝P金。
A．3；1萬元以上5萬元以下
B．5；1萬元以上l0萬元以下
C．3；2萬元以上20萬元以下
D．5；2萬元以上20萬元以下
3、 中小企業(yè)板塊是經(jīng)（ ?。┡鷾?、（ ?。┡鷱屯舛O立的。
A．中國證監(jiān)會，深圳證券交易所
B．國務院，深圳證券交易所
C．國務院，中國證監(jiān)會
D．深切l(wèi)證券交易所，中國證監(jiān)會
4、 期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的非標準化期貨合約的交易。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
5、 股票是一種設權證券而不是證權證券。
不定項選擇題
6、我國的基金指數(shù)由（ ?。┙M成。
A．恒生基金指數(shù)
B．中證基金指數(shù)系列
C．上證基金指數(shù)
D．深證基金指數(shù)
7、 金融期貨的基本功能有（ ?。?BR> A．套期保值
B．價格發(fā)現(xiàn)
C．投機
D．套利
判斷題
8、 目前，場內(nèi)市場和場外市場的概念演變?yōu)轱L險分層管理的概念，即不同層次市場按照上市品種的風險大小，通過對上市或掛牌條件、信息披露制度、交易結算制度、證券產(chǎn)品設計以及投資者約束條件等作出差異化安排，實現(xiàn)了資本市場交易產(chǎn)品的風險縱向分層。 （ ?。?BR> 9、 股票雖然具有永久性特征，但股東構成并不具有永久性特征。 （ ?。?BR> 10、 公司實際分配的股息總是少于稅后凈利潤。 （ ）
1、 證券服務機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與（ ?。⑸鲜泄境袚B帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。
A．證券投資者
B．發(fā)行人
C．上市公司
D．資信評級機構
2、 我國《刑法》規(guī)定，凡提供虛假財務會計報告罪的，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（ ?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸郏⑻幓蛘邌翁帲ā 。┝P金。
A．3；1萬元以上5萬元以下
B．5；1萬元以上l0萬元以下
C．3；2萬元以上20萬元以下
D．5；2萬元以上20萬元以下
3、 中小企業(yè)板塊是經(jīng)（ ?。┡鷾?、（ ?。┡鷱屯舛O立的。
A．中國證監(jiān)會，深圳證券交易所
B．國務院，深圳證券交易所
C．國務院，中國證監(jiān)會
D．深切l(wèi)證券交易所，中國證監(jiān)會
4、 期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的非標準化期貨合約的交易。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
5、 股票是一種設權證券而不是證權證券。
不定項選擇題
6、我國的基金指數(shù)由（ ?。┙M成。
A．恒生基金指數(shù)
B．中證基金指數(shù)系列
C．上證基金指數(shù)
D．深證基金指數(shù)
7、 金融期貨的基本功能有（ ?。?BR> A．套期保值
B．價格發(fā)現(xiàn)
C．投機
D．套利
判斷題
8、 目前，場內(nèi)市場和場外市場的概念演變?yōu)轱L險分層管理的概念，即不同層次市場按照上市品種的風險大小，通過對上市或掛牌條件、信息披露制度、交易結算制度、證券產(chǎn)品設計以及投資者約束條件等作出差異化安排，實現(xiàn)了資本市場交易產(chǎn)品的風險縱向分層。 （ ?。?BR> 9、 股票雖然具有永久性特征，但股東構成并不具有永久性特征。 （ ?。?BR> 10、 公司實際分配的股息總是少于稅后凈利潤。 （ ）
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