單項選擇題
1、 證券服務(wù)機構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與（ ?。?、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。
A．證券投資者
B．發(fā)行人
C．上市公司
D．資信評級機構(gòu)
2、 我國《刑法》規(guī)定，凡提供虛假財務(wù)會計報告罪的，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（ ?。┝P金。
A．3；1萬元以上5萬元以下
B．5；1萬元以上l0萬元以下
C．3；2萬元以上20萬元以下
D．5；2萬元以上20萬元以下
3、 中小企業(yè)板塊是經(jīng)（ ）批準(zhǔn)、（ ?。┡鷱?fù)同意而設(shè)立的。
A．中國證監(jiān)會，深圳證券交易所
B．國務(wù)院，深圳證券交易所
C．國務(wù)院，中國證監(jiān)會
D．深切l(wèi)證券交易所，中國證監(jiān)會
4、 期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。（ ）
A．正確
B．錯誤
5、 股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。
不定項選擇題
6、我國的基金指數(shù)由（ ?。┙M成。
A．恒生基金指數(shù)
B．中證基金指數(shù)系列
C．上證基金指數(shù)
D．深證基金指數(shù)
7、 金融期貨的基本功能有（ ?。?BR> A．套期保值
B．價格發(fā)現(xiàn)
C．投機
D．套利
判斷題
8、 目前，場內(nèi)市場和場外市場的概念演變?yōu)轱L(fēng)險分層管理的概念，即不同層次市場按照上市品種的風(fēng)險大小，通過對上市或掛牌條件、信息披露制度、交易結(jié)算制度、證券產(chǎn)品設(shè)計以及投資者約束條件等作出差異化安排，實現(xiàn)了資本市場交易產(chǎn)品的風(fēng)險縱向分層。 （ ?。?BR> 9、 股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性特征。 （ ）
10、 公司實際分配的股息總是少于稅后凈利潤。 （ ?。?BR>
1、 證券服務(wù)機構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與（ ?。?、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。
A．證券投資者
B．發(fā)行人
C．上市公司
D．資信評級機構(gòu)
2、 我國《刑法》規(guī)定，凡提供虛假財務(wù)會計報告罪的，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（ ?。┝P金。
A．3；1萬元以上5萬元以下
B．5；1萬元以上l0萬元以下
C．3；2萬元以上20萬元以下
D．5；2萬元以上20萬元以下
3、 中小企業(yè)板塊是經(jīng)（ ）批準(zhǔn)、（ ?。┡鷱?fù)同意而設(shè)立的。
A．中國證監(jiān)會，深圳證券交易所
B．國務(wù)院，深圳證券交易所
C．國務(wù)院，中國證監(jiān)會
D．深切l(wèi)證券交易所，中國證監(jiān)會
4、 期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。（ ）
A．正確
B．錯誤
5、 股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。
不定項選擇題
6、我國的基金指數(shù)由（ ?。┙M成。
A．恒生基金指數(shù)
B．中證基金指數(shù)系列
C．上證基金指數(shù)
D．深證基金指數(shù)
7、 金融期貨的基本功能有（ ?。?BR> A．套期保值
B．價格發(fā)現(xiàn)
C．投機
D．套利
判斷題
8、 目前，場內(nèi)市場和場外市場的概念演變?yōu)轱L(fēng)險分層管理的概念，即不同層次市場按照上市品種的風(fēng)險大小，通過對上市或掛牌條件、信息披露制度、交易結(jié)算制度、證券產(chǎn)品設(shè)計以及投資者約束條件等作出差異化安排，實現(xiàn)了資本市場交易產(chǎn)品的風(fēng)險縱向分層。 （ ?。?BR> 9、 股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性特征。 （ ）
10、 公司實際分配的股息總是少于稅后凈利潤。 （ ?。?BR>
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