證券發(fā)行與承銷第十章外資股的發(fā)行經(jīng)典真題回顧
【真題1】(單項(xiàng)選擇題)申請(qǐng)H股上市的公司的持股量最高的前3名公眾股東，合計(jì)持股量不得超過證券上市時(shí)公眾持股量的（ ?。?BR> A．40%
B．50% 來(lái)源：考試大
C．60%
D．70%
【答案】B
【名師詳解】按香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》的規(guī)定持股量最高的3名公眾股東，合計(jì)持股量不得超過證券上市時(shí)公眾持股量的50%。
【真題2】(單項(xiàng)選擇題)首次申請(qǐng)?jiān)谙愀蹌?chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的內(nèi)地企業(yè)如具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則市值不得少于（ ?。┤f(wàn)港元；如具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則不得少于（ ?。﹥|港元。
A．4000、2 轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
B．5000、3
C．4600、5
D．5000、5
【答案】C
【名師詳解】如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上市值不得少于4600萬(wàn)港元；如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則市值不得少于5億港元。
【名師詳解】以上是上市公司所屬企業(yè)境外上市必須符合的條件，此外還必須符合：(1)上市公司與所屬企業(yè)不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，且資產(chǎn)、財(cái)務(wù)獨(dú)立，經(jīng)理人員不存在交叉任職；(2)上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的10%；(3)上市公司不存在資金、資產(chǎn)被具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。
【真題5】(判斷題)財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位。（ ）
【答案】√
【名師詳解】略
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【真題1】(單項(xiàng)選擇題)申請(qǐng)H股上市的公司的持股量最高的前3名公眾股東，合計(jì)持股量不得超過證券上市時(shí)公眾持股量的（ ?。?BR> A．40%
B．50% 來(lái)源：考試大
C．60%
D．70%
【答案】B
【名師詳解】按香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》的規(guī)定持股量最高的3名公眾股東，合計(jì)持股量不得超過證券上市時(shí)公眾持股量的50%。
【真題2】(單項(xiàng)選擇題)首次申請(qǐng)?jiān)谙愀蹌?chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的內(nèi)地企業(yè)如具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則市值不得少于（ ?。┤f(wàn)港元；如具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則不得少于（ ?。﹥|港元。
A．4000、2 轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
B．5000、3
C．4600、5
D．5000、5
【答案】C
【名師詳解】如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上市值不得少于4600萬(wàn)港元；如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則市值不得少于5億港元。
【名師詳解】以上是上市公司所屬企業(yè)境外上市必須符合的條件，此外還必須符合：(1)上市公司與所屬企業(yè)不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，且資產(chǎn)、財(cái)務(wù)獨(dú)立，經(jīng)理人員不存在交叉任職；(2)上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的10%；(3)上市公司不存在資金、資產(chǎn)被具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。
【真題5】(判斷題)財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位。（ ）
【答案】√
【名師詳解】略
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