單項選擇題
1、基金管理人可以依照相關規(guī)定從基金財產中持續(xù)計提一定比例的（ ）。
A．基金交易費
B．銷售服務費
C．申購費
D．基金運作費
2、從財務風險的角度分析，當融資產生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應是（ ）。
A．資本收益
B．收益減少
C．資本損失
D．收益增長
3、關于金融期貨市場價格發(fā)現功能論述錯誤的是（ ?。?。
A．今天的期貨價格可能就是未來的現貨價格
B．期貨價格是世界各地現貨成交價的基礎
C．期貨價格具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點
D．理論上說，期貨價格要反映現貨的持有成本，如現貨價格保持不變，期貨價格就不會與之存在差異
4、下列不屬于國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標的是（ ?。?。
A．降低非系統(tǒng)性風險
B．降低系統(tǒng)性風險
C．保護投資者
D．保證證券市場的公平、效率和透明
5、 1993～1998年是我國證券市場的（ ）。
A．探索起步時期
B．萌芽期
C．形成和初步發(fā)展期
D．規(guī)范發(fā)展時期
6、 下列不屬于獨立衍生工具的是（ ?。?。
A．可轉換公司債券
B．互換和期權
C．期貨合同
D．遠期合同
多項選擇題
7、 證券公司設立子公司，需要滿足的條件包括（ ?。?。
A．最近6個月風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準
B．設立子公司經營證券經紀業(yè)務的，最近1年公司經營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C．最近1年凈資本不低于12億元人民幣
D．設立子公司經營證券資產管理業(yè)務的證券公司，最近2年經營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
8、 未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括（ ）。
A．發(fā)起人股份，包括國家持有股份、境內法人持有股份、境外法人持有股份及其他
B．募集法人股份，即在《中華人民共和國公司法》實施之前成立的定向募集公司所發(fā)行的、發(fā)起人以外的法人認購的股份
C．內部職工股，即在《中華人民共和國公司法》實施之前成立的定向募集公司所發(fā)行的、在報告時尚未上市的內部職工股
D．優(yōu)先股或其他，即上市公司發(fā)行的優(yōu)先股或無法計入其他類別的股份
9、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有（ ?。?。
A．提前終止基金合同
B．轉換基金運作方式
C．基金擴募或者延長基金合同期限
D．提高基金管理人、基金托管人的報酬標準
不定項選擇題
10、 上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送記載下列（ ?。﹥热莸闹衅趫蟾?，并予以公布。
A．公司的實際控制人
B．涉及公司的重大訴訟事項
C．已發(fā)行的股票、公司債券變動情況
D．提交股東大會審議的重要事項
1、基金管理人可以依照相關規(guī)定從基金財產中持續(xù)計提一定比例的（ ）。
A．基金交易費
B．銷售服務費
C．申購費
D．基金運作費
2、從財務風險的角度分析，當融資產生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應是（ ）。
A．資本收益
B．收益減少
C．資本損失
D．收益增長
3、關于金融期貨市場價格發(fā)現功能論述錯誤的是（ ?。?。
A．今天的期貨價格可能就是未來的現貨價格
B．期貨價格是世界各地現貨成交價的基礎
C．期貨價格具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點
D．理論上說，期貨價格要反映現貨的持有成本，如現貨價格保持不變，期貨價格就不會與之存在差異
4、下列不屬于國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標的是（ ?。?。
A．降低非系統(tǒng)性風險
B．降低系統(tǒng)性風險
C．保護投資者
D．保證證券市場的公平、效率和透明
5、 1993～1998年是我國證券市場的（ ）。
A．探索起步時期
B．萌芽期
C．形成和初步發(fā)展期
D．規(guī)范發(fā)展時期
6、 下列不屬于獨立衍生工具的是（ ?。?。
A．可轉換公司債券
B．互換和期權
C．期貨合同
D．遠期合同
多項選擇題
7、 證券公司設立子公司，需要滿足的條件包括（ ?。?。
A．最近6個月風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準
B．設立子公司經營證券經紀業(yè)務的，最近1年公司經營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C．最近1年凈資本不低于12億元人民幣
D．設立子公司經營證券資產管理業(yè)務的證券公司，最近2年經營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
8、 未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括（ ）。
A．發(fā)起人股份，包括國家持有股份、境內法人持有股份、境外法人持有股份及其他
B．募集法人股份，即在《中華人民共和國公司法》實施之前成立的定向募集公司所發(fā)行的、發(fā)起人以外的法人認購的股份
C．內部職工股，即在《中華人民共和國公司法》實施之前成立的定向募集公司所發(fā)行的、在報告時尚未上市的內部職工股
D．優(yōu)先股或其他，即上市公司發(fā)行的優(yōu)先股或無法計入其他類別的股份
9、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有（ ?。?。
A．提前終止基金合同
B．轉換基金運作方式
C．基金擴募或者延長基金合同期限
D．提高基金管理人、基金托管人的報酬標準
不定項選擇題
10、 上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送記載下列（ ?。﹥热莸闹衅趫蟾?，并予以公布。
A．公司的實際控制人
B．涉及公司的重大訴訟事項
C．已發(fā)行的股票、公司債券變動情況
D．提交股東大會審議的重要事項
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