單項(xiàng)選擇題
1、 基礎(chǔ)工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
2、 金融期貨合約是指交易雙方約定在未來某日以當(dāng)日收盤價交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。（ ）
3、 證券持有者面臨實(shí)際收益與預(yù)期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性，這表明TiiE券具有（ ?。?。
A．期限性
B．風(fēng)險(xiǎn)性
C．流動性
D．收益性
4、 會員制的證券交易所規(guī)定，進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員或會員派出的入市代表，其他人不能買賣在證券交易所上市的證券。（ ?。?BR> 5、 證券是指各類記載并代表（ ）的法律憑證的統(tǒng)稱。
A．一定責(zé)任
B．一定權(quán)利
C．一定義務(wù)
D．一定收益
6、 中央銀行可以通過采取再貼現(xiàn)政策手段提高再貼現(xiàn)率，收緊銀根，使資金供應(yīng)趨緊和市場利率提高，導(dǎo)致股票市場價格上升。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項(xiàng)選擇題
7、 《中華人民共和國證券法》對證券交易所主要內(nèi)容的規(guī)定包括（ ?。?BR> A．證券交易各機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分
B．證券交易所的功能、性質(zhì)、組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
C．技術(shù)性停牌或者長期停市的條件和程序
D．證券交易所從業(yè)人員的回避原則
8、 下列情形中，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能申請證券評估資格的有（ ）。
A．在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年
B．因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
C．在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年
D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
9、 證券公司的自營業(yè)務(wù)的投資范圍包括（ ?。?BR> A．國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券
B．央行票據(jù)
C．金融債券
D．短期融資券
不定項(xiàng)選擇題
10、 證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為有（ ?。?BR> A．代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B．違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
C．侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D．買賣法律明文禁止買賣的證券
1、 基礎(chǔ)工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
2、 金融期貨合約是指交易雙方約定在未來某日以當(dāng)日收盤價交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。（ ）
3、 證券持有者面臨實(shí)際收益與預(yù)期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性，這表明TiiE券具有（ ?。?。
A．期限性
B．風(fēng)險(xiǎn)性
C．流動性
D．收益性
4、 會員制的證券交易所規(guī)定，進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員或會員派出的入市代表，其他人不能買賣在證券交易所上市的證券。（ ?。?BR> 5、 證券是指各類記載并代表（ ）的法律憑證的統(tǒng)稱。
A．一定責(zé)任
B．一定權(quán)利
C．一定義務(wù)
D．一定收益
6、 中央銀行可以通過采取再貼現(xiàn)政策手段提高再貼現(xiàn)率，收緊銀根，使資金供應(yīng)趨緊和市場利率提高，導(dǎo)致股票市場價格上升。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項(xiàng)選擇題
7、 《中華人民共和國證券法》對證券交易所主要內(nèi)容的規(guī)定包括（ ?。?BR> A．證券交易各機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分
B．證券交易所的功能、性質(zhì)、組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
C．技術(shù)性停牌或者長期停市的條件和程序
D．證券交易所從業(yè)人員的回避原則
8、 下列情形中，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能申請證券評估資格的有（ ）。
A．在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年
B．因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
C．在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年
D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
9、 證券公司的自營業(yè)務(wù)的投資范圍包括（ ?。?BR> A．國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券
B．央行票據(jù)
C．金融債券
D．短期融資券
不定項(xiàng)選擇題
10、 證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為有（ ?。?BR> A．代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B．違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
C．侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D．買賣法律明文禁止買賣的證券
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