單項選擇題
1、通常以政府短期．中期．長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉讓存單等利率工具為基礎資產的期權，稱之為（ ?。?BR> A．股票組合期權
B．貨幣期權
C．利率期權
D．互換期權
2、 1982年1月，（ ）在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內機構首次在境外發(fā)行外幣債券。
A．國民信托投資公司
B．中國信托投資公司
C．中華信托投資公司
D．中國國際信托投資公司
3、 下列關于銀行業(yè)金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是（ ?。?。
A．對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣
B．可以買賣可轉換債券
C．可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D．只可用自有資金投資證券
4、 場外交易市場的組織方式是做市商制度。 （ ?。?BR> 多項選擇題
5、 普通股票股東行使資產收益權有一定的法律上的限制，其一般原則包括（ ?。?。
A．股份公司只能用留存收益支付紅利
B．紅利的支付不能減少其注冊資本
C．紅利的支付可以適當減少其注冊資本
D．公司在無力償債時不能支付紅利
6、 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》要求從業(yè)人員（ ?。?。
A．不得損害所在機構的合法權益
B．不得從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
C．不得對外透露自營買賣信息，誘導客戶買賣該種證券
D．不得在經紀業(yè)務中接受客戶的全權委托
7、 證券公司的主要業(yè)務有（ ）。
A．承銷業(yè)務
B．經紀業(yè)務
C．自營業(yè)務
D．融資融券業(yè)務
不定項選擇題
8、 下列屬于證券登記結算制度的是（ ?。?BR> A．證券實名制
B．結算證券和資金的專用性制度
C．分級結算制度和結算參與人制度
D．凈額結算制度
判斷題
9、 獨立衍生工具的價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關系。 （ ?。?BR> 10、常見的金融遠期合約根據(jù)基礎資產劃分,一般包括股權類資產遠期合約．債權類資產遠期合約．遠期利率協(xié)議．遠期匯率協(xié)議。
1、通常以政府短期．中期．長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉讓存單等利率工具為基礎資產的期權，稱之為（ ?。?BR> A．股票組合期權
B．貨幣期權
C．利率期權
D．互換期權
2、 1982年1月，（ ）在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內機構首次在境外發(fā)行外幣債券。
A．國民信托投資公司
B．中國信托投資公司
C．中華信托投資公司
D．中國國際信托投資公司
3、 下列關于銀行業(yè)金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是（ ?。?。
A．對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣
B．可以買賣可轉換債券
C．可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D．只可用自有資金投資證券
4、 場外交易市場的組織方式是做市商制度。 （ ?。?BR> 多項選擇題
5、 普通股票股東行使資產收益權有一定的法律上的限制，其一般原則包括（ ?。?。
A．股份公司只能用留存收益支付紅利
B．紅利的支付不能減少其注冊資本
C．紅利的支付可以適當減少其注冊資本
D．公司在無力償債時不能支付紅利
6、 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》要求從業(yè)人員（ ?。?。
A．不得損害所在機構的合法權益
B．不得從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
C．不得對外透露自營買賣信息，誘導客戶買賣該種證券
D．不得在經紀業(yè)務中接受客戶的全權委托
7、 證券公司的主要業(yè)務有（ ）。
A．承銷業(yè)務
B．經紀業(yè)務
C．自營業(yè)務
D．融資融券業(yè)務
不定項選擇題
8、 下列屬于證券登記結算制度的是（ ?。?BR> A．證券實名制
B．結算證券和資金的專用性制度
C．分級結算制度和結算參與人制度
D．凈額結算制度
判斷題
9、 獨立衍生工具的價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關系。 （ ?。?BR> 10、常見的金融遠期合約根據(jù)基礎資產劃分,一般包括股權類資產遠期合約．債權類資產遠期合約．遠期利率協(xié)議．遠期匯率協(xié)議。
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