單項(xiàng)選擇題
1、 隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對(duì)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重新界定。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
2、 公債是指國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。
A．正確
B．錯(cuò)誤
3、 股票以面值發(fā)行，稱(chēng)為平價(jià)發(fā)行，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
4、 我國(guó)《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有（ ）。
A．欺詐發(fā)行股票、債券罪
B．非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C．泄露內(nèi)幕信息罪
D．操縱證券市場(chǎng)罪
5、 非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)有（ ）。
A．股息分派以年度為界
B．股息分派以固定股息率為上限
C．股東收入的穩(wěn)定性高
D．公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕
不定項(xiàng)選擇題
6、最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（ ?。?。
A．金融遠(yuǎn)期合約
B．金融期貨
C．金融互換
D．金融期權(quán)
7、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容主要包括（ ）。
A．允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%
B．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員
C．加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/2
D．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過(guò)中方中介)直接從事8股交易
8、
基金托管人更換的條件有（ ?。?。
A．收益連續(xù)半年下降
B．被基金份額持有人大會(huì)解任
C．被依法取消托管人資格
D．基金托管人解散或破產(chǎn)
判斷題
9、 契約型基金份額持有人可以通過(guò)召開(kāi)基金受益人大會(huì)直接影響基金的日常決策。 （ ?。?BR> 10、 債券具有永久性的特性。
1、 隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對(duì)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重新界定。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
2、 公債是指國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。
A．正確
B．錯(cuò)誤
3、 股票以面值發(fā)行，稱(chēng)為平價(jià)發(fā)行，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
4、 我國(guó)《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有（ ）。
A．欺詐發(fā)行股票、債券罪
B．非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C．泄露內(nèi)幕信息罪
D．操縱證券市場(chǎng)罪
5、 非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)有（ ）。
A．股息分派以年度為界
B．股息分派以固定股息率為上限
C．股東收入的穩(wěn)定性高
D．公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕
不定項(xiàng)選擇題
6、最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（ ?。?。
A．金融遠(yuǎn)期合約
B．金融期貨
C．金融互換
D．金融期權(quán)
7、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容主要包括（ ）。
A．允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%
B．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員
C．加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/2
D．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過(guò)中方中介)直接從事8股交易
8、
基金托管人更換的條件有（ ?。?。
A．收益連續(xù)半年下降
B．被基金份額持有人大會(huì)解任
C．被依法取消托管人資格
D．基金托管人解散或破產(chǎn)
判斷題
9、 契約型基金份額持有人可以通過(guò)召開(kāi)基金受益人大會(huì)直接影響基金的日常決策。 （ ?。?BR> 10、 債券具有永久性的特性。
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