單項選擇題
1、 按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于（ ?。?。
A．欺詐客戶行為
B．操縱市場行為
C．虛假陳述行為
D．內(nèi)幕交易行為
2、 我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定，客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和（ ?。┑募s定，提取擔(dān)保物。
A．融資融券合同
B．擔(dān)保協(xié)議
C．委托代理協(xié)議
D．托管協(xié)議
3、 依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項中屬于基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)的是（ ?。?。
A．出具基金業(yè)績報告，并提供詳細的基金托管情況
B．負責(zé)辦理基金名下的資金往來
C．安全保管基金的全部資產(chǎn)
D．及時向基金份額持有人分配收益
4、 已上市流通股份包括A股、B股、H股和其他。(．)
5、 1993年7月，（ ?。┮源嫱袘{證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上市的先河。
A．中國石化
B．上海石化
C．北京石化
D．廣州石化
6、 有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價值。（ ?。?BR> 不定項選擇題
7、 一般來講，在下列選項中可以作為貨幣市場基金投資工具的有（ ?。?。
A．股票
B．大額存單
C．1年以內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)
D．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款
8、 證券公司發(fā)生下列（ ?。┲匾马?，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
A．變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人
B．設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)
C．變更公司章程中的一般條款
D．變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本
判斷題
9、 基金資產(chǎn)的估值對象是基金的單位凈值。 （ ?。?BR> 10、 封閉式基金在證券交易所上市，其價格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到市場供求狀況、經(jīng)濟形勢、政治環(huán)境等多種因素的影響，所以其價格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。 （ ?。?BR>
1、 按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于（ ?。?。
A．欺詐客戶行為
B．操縱市場行為
C．虛假陳述行為
D．內(nèi)幕交易行為
2、 我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定，客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和（ ?。┑募s定，提取擔(dān)保物。
A．融資融券合同
B．擔(dān)保協(xié)議
C．委托代理協(xié)議
D．托管協(xié)議
3、 依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項中屬于基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)的是（ ?。?。
A．出具基金業(yè)績報告，并提供詳細的基金托管情況
B．負責(zé)辦理基金名下的資金往來
C．安全保管基金的全部資產(chǎn)
D．及時向基金份額持有人分配收益
4、 已上市流通股份包括A股、B股、H股和其他。(．)
5、 1993年7月，（ ?。┮源嫱袘{證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上市的先河。
A．中國石化
B．上海石化
C．北京石化
D．廣州石化
6、 有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價值。（ ?。?BR> 不定項選擇題
7、 一般來講，在下列選項中可以作為貨幣市場基金投資工具的有（ ?。?。
A．股票
B．大額存單
C．1年以內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)
D．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款
8、 證券公司發(fā)生下列（ ?。┲匾马?，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
A．變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人
B．設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)
C．變更公司章程中的一般條款
D．變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本
判斷題
9、 基金資產(chǎn)的估值對象是基金的單位凈值。 （ ?。?BR> 10、 封閉式基金在證券交易所上市，其價格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到市場供求狀況、經(jīng)濟形勢、政治環(huán)境等多種因素的影響，所以其價格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。 （ ?。?BR>
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