一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題。每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1．從運(yùn)作方式看，回購(gòu)交易結(jié)合了（ ?。┑奶攸c(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。
A．現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易
B．現(xiàn)貨交易和期貨交易
C．現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易
D．現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易
2．經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）元。
A．2 000萬(wàn)
B．5 000萬(wàn)
C．1億
D．5億
3．根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券交易所是（ ?。?。
A．實(shí)行自律管理的法人
B．以營(yíng)利為目的的法人
C．不以營(yíng)利為目的的機(jī)關(guān)
D．實(shí)行自律管理的機(jī)關(guān)
4．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的損失中，不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金彌補(bǔ)的是（ ）。
A．技術(shù)故障造成的損失
B．操作失誤造成的損失
C．不可抗力造成的損失
D．經(jīng)營(yíng)不善造成的損失
5．下列選項(xiàng)中，（ ?。┎粚儆谖覈?guó)兩家證券交易所會(huì)員的義務(wù)。
A．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
B．遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
C．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展
D．接受證券交易所的監(jiān)督
6．交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的（ ?。┻M(jìn)行證券交易。
A．交易席位
B．交易單元
C．特別單位
D．普通席位
7．將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按（ ?。﹦澐值?。
A．委托訂單的數(shù)量
B．買賣證券的方向
C．委托價(jià)格限制
D．委托時(shí)效限制
8．某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是（ ）天。
A．165
B．166
C．167
D．168
9．填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫（ ）。
A．證券賬號(hào)
B．交割日期
C．?dāng)?shù)量
D．品種
10．以下證券的申報(bào)價(jià)格中有效的是（ ?。?。
A．某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11．5元
B．某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11．5元
C．某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3．5元
D．某基金前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元
11．證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ?。?，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
A．0．5‰
B．1‰
C．2‰
D．3‰
12．在我國(guó)，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（ ?。?BR> A．上證A股
B．深證A股
C．基金
D．B股
13．按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)證券交易規(guī)則，（ ）不可能是證券交易競(jìng)價(jià)結(jié)果。
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交
14．某股票屬于ST股票，收盤價(jià)為10．50元。則次一交易日陔股票交易的價(jià)格的上限為（ ?。?。
A．1 1．025元
B．9．975元
C．11．55元
D．9．45元
15．在深圳證券交易所，多只A股合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣且其中單只A股的交易數(shù)量不低于（ ?。┕傻目刹捎么笞诮灰追绞?。
A．5萬(wàn)
B．10萬(wàn)
C．20萬(wàn)
D．100萬(wàn)
16．固定收益平臺(tái)交易采用（ ）兩種方式。
A．市價(jià)交易和限價(jià)交易
B．報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易
C．報(bào)價(jià)交易和限價(jià)交易
D．限價(jià)交易和詢價(jià)交易
17．所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不應(yīng)超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（ ）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
18．2007年11月7日，（ ?。┌l(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)證券登記結(jié)算公司
D．上海證券交易所與深圳證券交易所聯(lián)合
19．證券公司通過(guò)（ ?。?duì)投資者的證券買賣交易、證券交易資金劃轉(zhuǎn)進(jìn)行前端控制，對(duì)客戶證券交易結(jié)算資金進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息等。
A．融券專用證券賬戶
B．客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結(jié)算、記載客戶資金明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶
C．客戶信用資金賬戶
D．證券賬戶
20．在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過(guò)程中，補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送給（ ）。
A．相關(guān)證券公司
B．相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員
C．中國(guó)結(jié)算公司
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
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