單項選擇題
1、可轉換債券的理論價值是（ ）。
2、
第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議、第十八次會議先后對原《證券法》進行了修訂?，F行的《證券法》于（ ）起生效。
A、2006年12月1 日
B、2006年1月1日
C、2006年5月1日
D、2006年10月1日
3、 關于中證規(guī)模指數論述錯誤的是（ ?。?BR> A．中證500指數屬于中證規(guī)模指數
B．中證規(guī)模指數的計算方法、修正方法、調整方法與滬深300指數相同
C．中證指數有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數
D．兩岸三地指數成分股原則上每年定期調整一次，每次調整的樣本比例一般不超過100%
4、 證券公司應當自每一會計年度結束之日起（ ）個月內,向證監(jiān)會報送年度報告,自每月結束之日起（ ?。﹤€工作日內,報送月度報告。
A．2,7
B．2,10
C．4,7
D．4,10
多項選擇題
5、證券市場中，欺詐客戶行為包括（?。?。
A、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
B、不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
C、未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
判斷題
6、貨銀兌付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。 （ ?。?BR> 7、
股指期貨競價交易連續(xù)競價交易方式按照最大成交量原則確定成交價，即以此價格成交能夠得到最大成交量。 （ ）
8、證券公司從事資產管理業(yè)務，公司凈資本不低于2億元，且各項風險監(jiān)控指標符合有關監(jiān)管規(guī)定，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元。 （?。?BR> 9、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復合貨幣單位。
10、
開放式基金的基金合同應當約定每年基金利潤分配的最多次數和基金利潤分配的最低比例。
（?。?BR>
1、可轉換債券的理論價值是（ ）。
2、
第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議、第十八次會議先后對原《證券法》進行了修訂?，F行的《證券法》于（ ）起生效。
A、2006年12月1 日
B、2006年1月1日
C、2006年5月1日
D、2006年10月1日
3、 關于中證規(guī)模指數論述錯誤的是（ ?。?BR> A．中證500指數屬于中證規(guī)模指數
B．中證規(guī)模指數的計算方法、修正方法、調整方法與滬深300指數相同
C．中證指數有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數
D．兩岸三地指數成分股原則上每年定期調整一次，每次調整的樣本比例一般不超過100%
4、 證券公司應當自每一會計年度結束之日起（ ）個月內,向證監(jiān)會報送年度報告,自每月結束之日起（ ?。﹤€工作日內,報送月度報告。
A．2,7
B．2,10
C．4,7
D．4,10
多項選擇題
5、證券市場中，欺詐客戶行為包括（?。?。
A、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
B、不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
C、未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
判斷題
6、貨銀兌付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。 （ ?。?BR> 7、
股指期貨競價交易連續(xù)競價交易方式按照最大成交量原則確定成交價，即以此價格成交能夠得到最大成交量。 （ ）
8、證券公司從事資產管理業(yè)務，公司凈資本不低于2億元，且各項風險監(jiān)控指標符合有關監(jiān)管規(guī)定，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元。 （?。?BR> 9、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復合貨幣單位。
10、
開放式基金的基金合同應當約定每年基金利潤分配的最多次數和基金利潤分配的最低比例。
（?。?BR>
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |