單項選擇題
1、2．有價證券本身沒有價值，但客觀上具有了（?。?。
A． 交易價格
B． 市場價格
C． 賬面價格
D． 票面價格
2、證券公司作為投資管理人實現(xiàn)委托資產收益最大化主要通過（?。?。
3、 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在（ ?。﹥炔皇芾砥鋱?zhí)業(yè)證書申請。
A． 2年
B． 3年
C． 4年
D． 5年
4、關于深圳證券交易所證券轉托管的說法不正確的有（ ?。?。
A．轉托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部
B．一般情況下，當日買人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉托管
C．轉托管一經申報不能撤單
D．基金、可轉換債券、國債、權證等都可進行轉托管
5、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足（ ?。┘?，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足（ ）家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。
A．50，100
B．20，50
C．10，30
D．20，100
6、與封閉式基金相比，（ ?。┦情_放式基金所特有的風險。
A．管理能力風險
B．市場風險
C．技術風險
D．巨額贖回風險
多項選擇題
7、
下列關于無記名股票的敘述，正確的是（?。?。
A、與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上
B、無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體；另一部分是股息票
C、我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發(fā)行日期
D、認購時可以一次或分次繳納出資
判斷題
8、無記名股票持有人不可以出席股東大會。 （ ）
9、封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額。 （ ?。?BR> 10、無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券。（ ?。?BR>
1、2．有價證券本身沒有價值，但客觀上具有了（?。?。
A． 交易價格
B． 市場價格
C． 賬面價格
D． 票面價格
2、證券公司作為投資管理人實現(xiàn)委托資產收益最大化主要通過（?。?。
3、 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在（ ?。﹥炔皇芾砥鋱?zhí)業(yè)證書申請。
A． 2年
B． 3年
C． 4年
D． 5年
4、關于深圳證券交易所證券轉托管的說法不正確的有（ ?。?。
A．轉托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部
B．一般情況下，當日買人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉托管
C．轉托管一經申報不能撤單
D．基金、可轉換債券、國債、權證等都可進行轉托管
5、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足（ ?。┘?，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足（ ）家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。
A．50，100
B．20，50
C．10，30
D．20，100
6、與封閉式基金相比，（ ?。┦情_放式基金所特有的風險。
A．管理能力風險
B．市場風險
C．技術風險
D．巨額贖回風險
多項選擇題
7、
下列關于無記名股票的敘述，正確的是（?。?。
A、與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上
B、無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體；另一部分是股息票
C、我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發(fā)行日期
D、認購時可以一次或分次繳納出資
判斷題
8、無記名股票持有人不可以出席股東大會。 （ ）
9、封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額。 （ ?。?BR> 10、無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券。（ ?。?BR>
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