單項(xiàng)選擇題
1、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期中，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（ ?。?；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過（ ?。?BR> A．33％，49％
B．40％，50％
C．55％，49％
D．33％，50％
2、一般而言，按收益率從大到小的排列順序中，正確的是（?。?BR>
3、
不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是（ ）。
A、獨(dú)立性
B、靈活性
C、制衡性
D、健全性
4、關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓市場，下列說法不正確的是（ ）。
多項(xiàng)選擇題
5、
根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括（ ）。
A、股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
B、債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C、遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
6、對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有（?。?BR> A、禁止同業(yè)競爭
B、要求建立風(fēng)險隔離制度
C、禁止相互持股的情形
D、子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
不定項(xiàng)選擇題
7、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有（ ）。
判斷題
8、 深證基金指數(shù)的選樣范圍為在深圳證券交易所上市的全部證券投資基金(不包含創(chuàng)新型基金)。（ ）
9、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財產(chǎn)權(quán)，以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)。 （ ?。?BR> 10、公平原則是指對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。 （ ）
1、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期中，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（ ?。?；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過（ ?。?BR> A．33％，49％
B．40％，50％
C．55％，49％
D．33％，50％
2、一般而言，按收益率從大到小的排列順序中，正確的是（?。?BR>
3、
不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是（ ）。
A、獨(dú)立性
B、靈活性
C、制衡性
D、健全性
4、關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓市場，下列說法不正確的是（ ）。
多項(xiàng)選擇題
5、
根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括（ ）。
A、股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
B、債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C、遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
6、對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有（?。?BR> A、禁止同業(yè)競爭
B、要求建立風(fēng)險隔離制度
C、禁止相互持股的情形
D、子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
不定項(xiàng)選擇題
7、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有（ ）。
判斷題
8、 深證基金指數(shù)的選樣范圍為在深圳證券交易所上市的全部證券投資基金(不包含創(chuàng)新型基金)。（ ）
9、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財產(chǎn)權(quán)，以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)。 （ ?。?BR> 10、公平原則是指對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。 （ ）
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