單項(xiàng)選擇題
1、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于（ ）。
A．2004年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月
2、（?。┮婪▽ψC券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
3、下列選項(xiàng)中，不屬于衍生證券投資基金的是（?。?。
A、期貨基金
B、期權(quán)基金
C、認(rèn)股權(quán)證基金
D、黃金基金
4、
證券市場兩個最基本和最主要的品種是（?。?。
A、股票和基金證券
B、債券和金融期貨
C、股票和債券
D、基金證券和金融期貨
多項(xiàng)選擇題
5、看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者（ ）。
6、
商業(yè)銀行申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（?。?。
A、總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
B、設(shè)有專門的基金托管部門
C、有安全保管基金財產(chǎn)的條件
D、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
不定項(xiàng)選擇題
7、國際債券的發(fā)行人主要有（ ?。?BR> A．各國政府
B．政府所屬機(jī)構(gòu)
C．銀行及其他金融機(jī)構(gòu)
D．工商企業(yè)
判斷題
8、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。（ ?。?BR> 9、中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。（ ?。?BR> 10、 發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，可以不聘請保薦人。
A．正確
B．錯誤
1、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于（ ）。
A．2004年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月
2、（?。┮婪▽ψC券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
3、下列選項(xiàng)中，不屬于衍生證券投資基金的是（?。?。
A、期貨基金
B、期權(quán)基金
C、認(rèn)股權(quán)證基金
D、黃金基金
4、
證券市場兩個最基本和最主要的品種是（?。?。
A、股票和基金證券
B、債券和金融期貨
C、股票和債券
D、基金證券和金融期貨
多項(xiàng)選擇題
5、看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者（ ）。
6、
商業(yè)銀行申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（?。?。
A、總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
B、設(shè)有專門的基金托管部門
C、有安全保管基金財產(chǎn)的條件
D、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
不定項(xiàng)選擇題
7、國際債券的發(fā)行人主要有（ ?。?BR> A．各國政府
B．政府所屬機(jī)構(gòu)
C．銀行及其他金融機(jī)構(gòu)
D．工商企業(yè)
判斷題
8、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。（ ?。?BR> 9、中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。（ ?。?BR> 10、 發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，可以不聘請保薦人。
A．正確
B．錯誤
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