一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1．報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的( )順序向報價系統(tǒng)申報。
A．規(guī)模大小
B．價格高低
C．時間先后
D．數(shù)量多少
2．關于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是( )。
A．證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模
B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當及時向證券交易所報告
C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D．證券公司應當由專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務
3．下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是( )。
A．買賣對象為上市證券
B．主要收入為傭金收入
C．證券公司都有自營資格
D．證券專營機構進行自營業(yè)務應符合一定條件
4．中國結算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應當核對所接收數(shù)據(jù)的( )。
A．及時性
B．完整性
C．真實性
D．準確性
5．根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)EA998]D號《上市公司股東大會規(guī)范意見》規(guī)定，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經(jīng)公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉增)事項。
A．1個月
B．25天
C．2個月
D．90天
6．填寫委托單的第一要點是填寫( )。
A．證券賬號
B．交割日期
C．數(shù)量
D．品種
7．下列證券品種中，不在證券登記結算公司辦理過戶的是( )。
A．股票
B．基金
C．無紙化國債
D．憑證式國債
8．( )依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A．證券交易所
B．負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C．證監(jiān)會派出機構
D．證券登記結算機構
9．關于證券登記，下列說法錯誤的是( )。
A．是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)
B．是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關鍵所在
C．是確定具體證券持有人及其權利的法律行為
D．是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進行 注冊登記
10．根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則》的規(guī)定，( )。
A．當日申購的基金份額，同日不可以賣出
B．當日申購的基金份額，同日可以贖回
C．當日買入的基金份額，同日可以賣出
D．當日買入的基金份額，同日可以贖回
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B．價格高低
C．時間先后
D．數(shù)量多少
2．關于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是( )。
A．證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模
B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當及時向證券交易所報告
C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D．證券公司應當由專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務
3．下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是( )。
A．買賣對象為上市證券
B．主要收入為傭金收入
C．證券公司都有自營資格
D．證券專營機構進行自營業(yè)務應符合一定條件
4．中國結算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應當核對所接收數(shù)據(jù)的( )。
A．及時性
B．完整性
C．真實性
D．準確性
5．根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)EA998]D號《上市公司股東大會規(guī)范意見》規(guī)定，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經(jīng)公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉增)事項。
A．1個月
B．25天
C．2個月
D．90天
6．填寫委托單的第一要點是填寫( )。
A．證券賬號
B．交割日期
C．數(shù)量
D．品種
7．下列證券品種中，不在證券登記結算公司辦理過戶的是( )。
A．股票
B．基金
C．無紙化國債
D．憑證式國債
8．( )依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A．證券交易所
B．負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C．證監(jiān)會派出機構
D．證券登記結算機構
9．關于證券登記，下列說法錯誤的是( )。
A．是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)
B．是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關鍵所在
C．是確定具體證券持有人及其權利的法律行為
D．是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進行 注冊登記
10．根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則》的規(guī)定，( )。
A．當日申購的基金份額，同日不可以賣出
B．當日申購的基金份額，同日可以贖回
C．當日買入的基金份額，同日可以賣出
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