一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的（ ?。?。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
2、固定收益平臺(tái)的報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)數(shù)量為（ ?。┦只蚱湔麛?shù)倍，報(bào)價(jià)按每（ ）手逐一進(jìn)行成交。
A． 100，100
B． 500，500
C． 1 000，1 300
D． 5 000，5 000
3、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（ ?。?。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
4、（ ?。┲冈谑状谓皇杖胀瓿蓚|(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶的交收方式。
A． 見(jiàn)券付款
B． 券款對(duì)付
C． 見(jiàn)款付券
D． 券款兩清
5、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過(guò)程稱為（ ）。 {Page}
6、客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的委托關(guān)系表現(xiàn)為（ ）。
A． 客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人
B． 客戶是代理人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是授權(quán)人、受托人
C． 客戶是授權(quán)人、受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、委托人
D． 客戶是代理人、受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是授權(quán)人、委托人
7、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ?。┴?fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A． 托管銀行
B． 證券公司
C． 推廣機(jī)構(gòu)
D． 結(jié)算托管部門(mén)
8、 投資者從事ETF買(mǎi)賣(mài)交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）元。
A． 0.1
B． 0.01
C． 0.001
D． 0.0001
9、上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的（ ）。
A． 10%
B． 15%
C． 20%
D． 25%
10、買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)（ ?。┦灼诮灰變魞r(jià)。
A． 小于
B． 等于
C． 大于
D． 包括
1、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的（ ?。?。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
2、固定收益平臺(tái)的報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)數(shù)量為（ ?。┦只蚱湔麛?shù)倍，報(bào)價(jià)按每（ ）手逐一進(jìn)行成交。
A． 100，100
B． 500，500
C． 1 000，1 300
D． 5 000，5 000
3、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（ ?。?。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
4、（ ?。┲冈谑状谓皇杖胀瓿蓚|(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶的交收方式。
A． 見(jiàn)券付款
B． 券款對(duì)付
C． 見(jiàn)款付券
D． 券款兩清
5、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過(guò)程稱為（ ）。 {Page}
6、客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的委托關(guān)系表現(xiàn)為（ ）。
A． 客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人
B． 客戶是代理人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是授權(quán)人、受托人
C． 客戶是授權(quán)人、受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、委托人
D． 客戶是代理人、受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是授權(quán)人、委托人
7、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ?。┴?fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A． 托管銀行
B． 證券公司
C． 推廣機(jī)構(gòu)
D． 結(jié)算托管部門(mén)
8、 投資者從事ETF買(mǎi)賣(mài)交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）元。
A． 0.1
B． 0.01
C． 0.001
D． 0.0001
9、上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的（ ）。
A． 10%
B． 15%
C． 20%
D． 25%
10、買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)（ ?。┦灼诮灰變魞r(jià)。
A． 小于
B． 等于
C． 大于
D． 包括
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