單項(xiàng)選擇題
1、中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（ ?。?。
2、
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以（?。楹诵牡娘L(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
A、總資產(chǎn)
B、凈資產(chǎn)
C、凈資本
D、凈收益
3、買(mǎi)入注銷(xiāo)是指發(fā)行人在債券未到期前按（ ?。┑膫N(xiāo)債務(wù)。
A．發(fā)行價(jià)格
B．承銷(xiāo)價(jià)格
C．市場(chǎng)價(jià)格
D．票面金額
4、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，并以營(yíng)利為目的的公司法人。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
5、下列關(guān)于四個(gè)重要日期含義的敘述有誤的是（ ?。?。
A．股利宣布日是指公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間
B．股權(quán)登記日是指統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放
C．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買(mǎi)入的股票不再享有本期股利
D．派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期
6、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，下列各項(xiàng)屬于“四個(gè)獨(dú)立”的有（?。?BR>
7、
普通股票股東的權(quán)利包括（?。?BR> A、公司重大決策參與權(quán)
B、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)
C、持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利
D、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
8、我國(guó)證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)包括（?。?。
A．主板市場(chǎng)
B．中小企業(yè)板塊市場(chǎng)
C．三板市場(chǎng)
D．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
9、 股票基金的投資目標(biāo)一般側(cè)重于追求（ ?。?BR> A．資本利得
B．穩(wěn)定收入
C．長(zhǎng)期資本增值
D．短期資本增值
判斷題
10、 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或者個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。 （ ）
1、中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（ ?。?。
2、
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以（?。楹诵牡娘L(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
A、總資產(chǎn)
B、凈資產(chǎn)
C、凈資本
D、凈收益
3、買(mǎi)入注銷(xiāo)是指發(fā)行人在債券未到期前按（ ?。┑膫N(xiāo)債務(wù)。
A．發(fā)行價(jià)格
B．承銷(xiāo)價(jià)格
C．市場(chǎng)價(jià)格
D．票面金額
4、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，并以營(yíng)利為目的的公司法人。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
5、下列關(guān)于四個(gè)重要日期含義的敘述有誤的是（ ?。?。
A．股利宣布日是指公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間
B．股權(quán)登記日是指統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放
C．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買(mǎi)入的股票不再享有本期股利
D．派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期
6、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，下列各項(xiàng)屬于“四個(gè)獨(dú)立”的有（?。?BR>
7、
普通股票股東的權(quán)利包括（?。?BR> A、公司重大決策參與權(quán)
B、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)
C、持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利
D、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
8、我國(guó)證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)包括（?。?。
A．主板市場(chǎng)
B．中小企業(yè)板塊市場(chǎng)
C．三板市場(chǎng)
D．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
9、 股票基金的投資目標(biāo)一般側(cè)重于追求（ ?。?BR> A．資本利得
B．穩(wěn)定收入
C．長(zhǎng)期資本增值
D．短期資本增值
判斷題
10、 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或者個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。 （ ）
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