一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括（?。?。{Page}
2、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（ ?。?BR> A． 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱―證券公司名稱-各方托管機(jī)構(gòu)名稱
B． 證券公司名稱―資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
C． 證券公司名稱―集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱
D． 各方托管機(jī)構(gòu)名稱―證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱
3、證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的（ ?。?，并且不得超過(guò)2億元。
A． 1%
B． 3%
C． 5%
D． 10%
4、某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)的約定條件，每6 元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為 （ ）股。
A． 8000
B． 8300
C． 8330
D． 8333
5、關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A． 2008年5月推出
B． 只能由股份持有者發(fā)起出售需求
C． 由證券交易所組織專場(chǎng)
D． 由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算
6、一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
7、在上海證券交易所市場(chǎng)，證券公司自營(yíng)證券賬號(hào)和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬號(hào)是（?。?。{Page}
8、某客戶持有上交所上市96國(guó)債（6）現(xiàn)券1萬(wàn)手。該國(guó)債當(dāng)日收盤價(jià)為125．8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1．27。該客戶最多可回購(gòu)融人的資金是（ ?。┤f(wàn)元。
A． 635
B． 1270
C． 2600
D． 4600
9、某結(jié)算參與人3月買人證券總金額為200萬(wàn)元，3月交易天數(shù)為22天，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（ ）元。
A． 400 000
B． 18 182
C． 13 333
D． 2 000 000
10、如果違約結(jié)算參與人在違約次日前仍未能彌補(bǔ)資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將從違約第（ ?。┤掌穑扇√幹脮翰唤桓蹲C券的措施．收回此前墊付的資金。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
1、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括（?。?。{Page}
2、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（ ?。?BR> A． 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱―證券公司名稱-各方托管機(jī)構(gòu)名稱
B． 證券公司名稱―資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
C． 證券公司名稱―集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱
D． 各方托管機(jī)構(gòu)名稱―證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱
3、證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的（ ?。?，并且不得超過(guò)2億元。
A． 1%
B． 3%
C． 5%
D． 10%
4、某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)的約定條件，每6 元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為 （ ）股。
A． 8000
B． 8300
C． 8330
D． 8333
5、關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A． 2008年5月推出
B． 只能由股份持有者發(fā)起出售需求
C． 由證券交易所組織專場(chǎng)
D． 由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算
6、一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
7、在上海證券交易所市場(chǎng)，證券公司自營(yíng)證券賬號(hào)和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬號(hào)是（?。?。{Page}
8、某客戶持有上交所上市96國(guó)債（6）現(xiàn)券1萬(wàn)手。該國(guó)債當(dāng)日收盤價(jià)為125．8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1．27。該客戶最多可回購(gòu)融人的資金是（ ?。┤f(wàn)元。
A． 635
B． 1270
C． 2600
D． 4600
9、某結(jié)算參與人3月買人證券總金額為200萬(wàn)元，3月交易天數(shù)為22天，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（ ）元。
A． 400 000
B． 18 182
C． 13 333
D． 2 000 000
10、如果違約結(jié)算參與人在違約次日前仍未能彌補(bǔ)資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將從違約第（ ?。┤掌穑扇√幹脮翰唤桓蹲C券的措施．收回此前墊付的資金。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
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