單項選擇題
1、 證券的基本功能不包括（ ?。?。
A．籌資一投資功能
B．定價功能
C．資本配置功能
D．規(guī)避風(fēng)險功能
2、
下列關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況表述錯誤的是（?。?BR> A、規(guī)模越來越大
B、期限趨于長期化
C、市場創(chuàng)新日新月異
D、發(fā)行方式趨于市場化
3、不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后（?。﹤€工作日按季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳保護(hù)基金。
4、合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（ ?。?。
A．獨立性
B．知情權(quán)
C．必要的工作條件
D．調(diào)查權(quán)
多項選擇題
5、
現(xiàn)代公司主要采取的組織形式是（?。?。
A、有限責(zé)任公司
B、股份有限公司
C、無限責(zé)任公司
D、合伙制公司
6、
我國證券市場上同時存在的企業(yè)債券和公司債券有所不同，它們的區(qū)別有（?。?。
A、發(fā)行定價方式不同
B、發(fā)行主體的范圍不同
C、擔(dān)保要求不同
D、發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
7、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對證券公司采取以下（ ?。┐胧?。
A． 停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
B． 停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
C． 限制分配紅利
D． 限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
判斷題
8、 證券市場的層次結(jié)構(gòu)是依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。（ ?。?BR> 9、在金融期貨交易和金融期權(quán)交易中，交易雙方都必須開立保證金賬戶。 （?。?BR> 10、證券公司自營業(yè)務(wù)資金可以以個人名義從自營賬戶中調(diào)入、調(diào)出，但禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。 （?。?BR>
1、 證券的基本功能不包括（ ?。?。
A．籌資一投資功能
B．定價功能
C．資本配置功能
D．規(guī)避風(fēng)險功能
2、
下列關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況表述錯誤的是（?。?BR> A、規(guī)模越來越大
B、期限趨于長期化
C、市場創(chuàng)新日新月異
D、發(fā)行方式趨于市場化
3、不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后（?。﹤€工作日按季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳保護(hù)基金。
4、合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（ ?。?。
A．獨立性
B．知情權(quán)
C．必要的工作條件
D．調(diào)查權(quán)
多項選擇題
5、
現(xiàn)代公司主要采取的組織形式是（?。?。
A、有限責(zé)任公司
B、股份有限公司
C、無限責(zé)任公司
D、合伙制公司
6、
我國證券市場上同時存在的企業(yè)債券和公司債券有所不同，它們的區(qū)別有（?。?。
A、發(fā)行定價方式不同
B、發(fā)行主體的范圍不同
C、擔(dān)保要求不同
D、發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
7、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對證券公司采取以下（ ?。┐胧?。
A． 停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
B． 停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
C． 限制分配紅利
D． 限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
判斷題
8、 證券市場的層次結(jié)構(gòu)是依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。（ ?。?BR> 9、在金融期貨交易和金融期權(quán)交易中，交易雙方都必須開立保證金賬戶。 （?。?BR> 10、證券公司自營業(yè)務(wù)資金可以以個人名義從自營賬戶中調(diào)入、調(diào)出，但禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。 （?。?BR>
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