單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1、下列標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時代的法律是（ ?。?。
A．《格拉斯·斯蒂格爾法》
B．《麥克法頓法》
C．《國民銀行法》
D．《金融服務現(xiàn)代化法案》
2、 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市的，應當聘請（ ?。┞男斜Ｋ]職責。
A．證券業(yè)協(xié)會
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會
D．具有保薦機構資格的證券公司
3、 下列關于證券公司必須持續(xù)符合風險控制指標標準的陳述中，錯誤的是（ ?。?。
A．凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100％
B．凈資本與負債的比例不得低于8％
C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％
D．流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于80％
4、 保薦機構、保薦業(yè)務負責人或者內(nèi)核負責人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計（ ）次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人。
A．3
B．5
C．7
D．8
5、 凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司（ ）的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。
A．現(xiàn)金
B．資產(chǎn)
C．資產(chǎn)負債
D．所有者權益
6、 以募集方式設立的股份有限公司，發(fā)起擬訂的章程草案須經(jīng)（ ）通過。
A．出席創(chuàng)立大會的認股人所持表決權的2／3以上
B．全體發(fā)起人、認股人所持表決權的2／3以上
C．出席創(chuàng)立大會的認股人所持表決權的過半數(shù)
D．全體認股人所持表決權的過半數(shù)
7、 實行固定資產(chǎn)折舊制度是為了遵循（ ?。┰瓌t。
A．資本確定
B．資本維持
C．資本不變
D．資本增加
8、 股東大會的職權可以概括為（ ）。
A．經(jīng)營權和執(zhí)行權
B．決定權和審批權
C．選舉權和審批權
D．經(jīng)營權和決定權
9、 上市公司股東大會可審議批準為資產(chǎn)負債率超過（ ）的擔保對象提供擔保。
A．80％
B．70％
C．60％
D．50％
10、 下列有關股份有限公司公積金的表述中，正確的是（ ）。
A．資本公積金可以用于彌補公司的虧損，擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉為增加公司資本
B．法定公積金可以用于彌補公司的虧損，擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉為增加公司資本
C．法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的30％
D．公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款，應當列為公司法定公積金
1、下列標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時代的法律是（ ?。?。
A．《格拉斯·斯蒂格爾法》
B．《麥克法頓法》
C．《國民銀行法》
D．《金融服務現(xiàn)代化法案》
2、 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市的，應當聘請（ ?。┞男斜Ｋ]職責。
A．證券業(yè)協(xié)會
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會
D．具有保薦機構資格的證券公司
3、 下列關于證券公司必須持續(xù)符合風險控制指標標準的陳述中，錯誤的是（ ?。?。
A．凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100％
B．凈資本與負債的比例不得低于8％
C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％
D．流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于80％
4、 保薦機構、保薦業(yè)務負責人或者內(nèi)核負責人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計（ ）次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人。
A．3
B．5
C．7
D．8
5、 凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司（ ）的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。
A．現(xiàn)金
B．資產(chǎn)
C．資產(chǎn)負債
D．所有者權益
6、 以募集方式設立的股份有限公司，發(fā)起擬訂的章程草案須經(jīng)（ ）通過。
A．出席創(chuàng)立大會的認股人所持表決權的2／3以上
B．全體發(fā)起人、認股人所持表決權的2／3以上
C．出席創(chuàng)立大會的認股人所持表決權的過半數(shù)
D．全體認股人所持表決權的過半數(shù)
7、 實行固定資產(chǎn)折舊制度是為了遵循（ ?。┰瓌t。
A．資本確定
B．資本維持
C．資本不變
D．資本增加
8、 股東大會的職權可以概括為（ ）。
A．經(jīng)營權和執(zhí)行權
B．決定權和審批權
C．選舉權和審批權
D．經(jīng)營權和決定權
9、 上市公司股東大會可審議批準為資產(chǎn)負債率超過（ ）的擔保對象提供擔保。
A．80％
B．70％
C．60％
D．50％
10、 下列有關股份有限公司公積金的表述中，正確的是（ ）。
A．資本公積金可以用于彌補公司的虧損，擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉為增加公司資本
B．法定公積金可以用于彌補公司的虧損，擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉為增加公司資本
C．法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的30％
D．公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款，應當列為公司法定公積金
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