一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1、證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起（ ）個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A． 3
B． 1
C． 10
D． 11
2、全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構為主的機構投資者之間以（ ?。┻M行的債券交易行為。
A． 競價方式
B． 詢價方式
C． 招投標方式
D． 定價方式
3、（ ）是防范經紀業(yè)務技術風險的重要基礎和根本保障。
A． 應根據(jù)業(yè)務需求建立完善的信息技術系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)
B． 制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務應急處理預案
C． 證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設和管理
D． 做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應急處理預案進行演練
4、證券經紀業(yè)務的具體對象是（ ?。?。
A． 股票
B． 債券
C． 證券
D． 特定價格的證券
5、（ ）用于記錄證券公司交存的、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的資金。
A． 轉融通專用資金賬戶
B． 轉融通擔保資金賬戶
C． 轉融通資金交收賬戶
D． 轉融通擔保證券賬戶
6、期貨交易是在交易所進行的（ ）的遠期交易。
A． 非集中性
B． 非標準化
C． 集中性
D． 標準化
7、單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的（ ）。
A． 1%
B． 2%
C． 3%
D． 5%
8、證券公司從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和《規(guī)定》，加強（ ），健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。
A． 合規(guī)管理
B． 盈利管理
C． 客戶管理
D． 內部管理
9、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照（ ?。┑募軜嬙O立和運行。
A． 董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構
B． 業(yè)務決策機構—董事會—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構
C． 業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—董事會—分支機構
D． 業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構—董事會
10、中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當自收到融資融券申請書之日起（ ?。﹤€工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務的書面意見。
A． 5
B． 8
C． 10
D． 15
1、證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起（ ）個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A． 3
B． 1
C． 10
D． 11
2、全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構為主的機構投資者之間以（ ?。┻M行的債券交易行為。
A． 競價方式
B． 詢價方式
C． 招投標方式
D． 定價方式
3、（ ）是防范經紀業(yè)務技術風險的重要基礎和根本保障。
A． 應根據(jù)業(yè)務需求建立完善的信息技術系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)
B． 制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務應急處理預案
C． 證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設和管理
D． 做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應急處理預案進行演練
4、證券經紀業(yè)務的具體對象是（ ?。?。
A． 股票
B． 債券
C． 證券
D． 特定價格的證券
5、（ ）用于記錄證券公司交存的、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的資金。
A． 轉融通專用資金賬戶
B． 轉融通擔保資金賬戶
C． 轉融通資金交收賬戶
D． 轉融通擔保證券賬戶
6、期貨交易是在交易所進行的（ ）的遠期交易。
A． 非集中性
B． 非標準化
C． 集中性
D． 標準化
7、單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的（ ）。
A． 1%
B． 2%
C． 3%
D． 5%
8、證券公司從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和《規(guī)定》，加強（ ），健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。
A． 合規(guī)管理
B． 盈利管理
C． 客戶管理
D． 內部管理
9、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照（ ?。┑募軜嬙O立和運行。
A． 董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構
B． 業(yè)務決策機構—董事會—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構
C． 業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—董事會—分支機構
D． 業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構—董事會
10、中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當自收到融資融券申請書之日起（ ?。﹤€工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務的書面意見。
A． 5
B． 8
C． 10
D． 15
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