單項選擇題
1、 將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據是（ ?。?BR> A．優(yōu)先股票股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)
B．優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配
C．優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉換成其他品種
D．優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回
2、 股票的轉讓就是股東權的轉讓。（ ?。?BR> 3、附權益權證債券允許權證持有人（?。?。
A、以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
B、以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C、以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票
D、按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
多項選擇題
4、以下上市公司中，（ ?。┻\用ADR在國際市場籌資。
A．中石化
B．儀征化纖
C．馬鞍山鋼鐵
D．中芯國際
5、
儲蓄國債（電子式）與記賬式國債相比具有的不同之處有（?。?。
A、發(fā)行對象不同
B、發(fā)行利率確定機制不同
C、到期前變現(xiàn)收益預知程度不同
D、流通或變現(xiàn)方式不同
6、
下列關于市場利率變化影響股票價格的表述正確的是（?。?。
A、利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升
B、利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升
C、利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲
D、在市場資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降
不定項選擇題
7、 證券公司的反洗錢義務包括（ ?。?BR> A． 建立反洗錢內部控制制度
B． 設立反洗錢專門機構或指定內設機構負責反洗錢工作
C． 建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度
D． 開展反洗錢培訓和宣傳工作
判斷題
8、 證券監(jiān)督管理機構不能調整注冊資本最低限額。（ ?。?BR> 9、如果債券發(fā)行人的信譽差，投資人的風險就大，那么投資人就會要求更高的收益回報。（ ?。?BR> 10、公積金轉增收益來自于公司當年可分配盈利（ ?。?BR>
1、 將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據是（ ?。?BR> A．優(yōu)先股票股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)
B．優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配
C．優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉換成其他品種
D．優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回
2、 股票的轉讓就是股東權的轉讓。（ ?。?BR> 3、附權益權證債券允許權證持有人（?。?。
A、以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
B、以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C、以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票
D、按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
多項選擇題
4、以下上市公司中，（ ?。┻\用ADR在國際市場籌資。
A．中石化
B．儀征化纖
C．馬鞍山鋼鐵
D．中芯國際
5、
儲蓄國債（電子式）與記賬式國債相比具有的不同之處有（?。?。
A、發(fā)行對象不同
B、發(fā)行利率確定機制不同
C、到期前變現(xiàn)收益預知程度不同
D、流通或變現(xiàn)方式不同
6、
下列關于市場利率變化影響股票價格的表述正確的是（?。?。
A、利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升
B、利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升
C、利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲
D、在市場資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降
不定項選擇題
7、 證券公司的反洗錢義務包括（ ?。?BR> A． 建立反洗錢內部控制制度
B． 設立反洗錢專門機構或指定內設機構負責反洗錢工作
C． 建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度
D． 開展反洗錢培訓和宣傳工作
判斷題
8、 證券監(jiān)督管理機構不能調整注冊資本最低限額。（ ?。?BR> 9、如果債券發(fā)行人的信譽差，投資人的風險就大，那么投資人就會要求更高的收益回報。（ ?。?BR> 10、公積金轉增收益來自于公司當年可分配盈利（ ?。?BR>
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