2015年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》預(yù)測試題(2)

一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求）
    1、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則不包括（　?。?。{Page}
    
    2、影響風(fēng)險溢價的因素不包括（　　）。{Page}
    
    3、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（　）。{Page}
    
    4、與國際證監(jiān)會組織（IOSCO）于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中關(guān)于證券監(jiān)管目標(biāo)的定義相區(qū)別，我國基金監(jiān)管目標(biāo)增加了（　?。┮粭l。{Page}
    
    5、在（　?。┣樾蜗?，通過分析公開信息是不可能取得超額收益的。{Page}
    
    6、假設(shè)某貨幣市場基金8月18日的基金資產(chǎn)凈值為35000萬元人民幣，8月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬元人民幣。該股票基金的基金管理費(fèi)率為0.25%。那么，該貨幣市場基金8月19日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)是（?。┰Page}
    
    7、基金托管人對基金的持倉情況應(yīng)編制（　　）。{Page}
    
    8、基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或者贖回的基金運(yùn)作方式是（　　）。{Page}
    
    9、從幾何上看，在收益率與系統(tǒng)風(fēng)險所構(gòu)成的坐標(biāo)系中，（　?。嶋H上是無風(fēng)險收益率與基金組合連線的斜率。{Page}
    
    10、兩極策略將組合中債券的到期期限（　?。?。{Page}
    
    

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