單項(xiàng)選擇題
1. 把未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的公司股票稱為（ ?。?。
A． 藍(lán)籌股
B． 高增長(zhǎng)型股票
C． 紅籌股
D． 績(jī)優(yōu)股
2.
下列關(guān)于證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系表述錯(cuò)誤的是（?。?BR> A、基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系
B、基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系
C、基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系
D、基金管理人與托管人的關(guān)系是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系
3. 招股說(shuō)明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)（ ?。﹤€(gè)月。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
4. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．委托人與受托人的關(guān)系
B．管理與被管理的關(guān)系
C．相互制衡的關(guān)系
D．監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
多項(xiàng)選擇題
5. 下列關(guān)于備兌權(quán)證的表述正確的有（ ?。?。
6.
證券是指（?。?。
A、各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B、各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C、用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證
D、用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
不定項(xiàng)
7. 下面屬于公司債券的是（ ?。?BR> A． 財(cái)務(wù)公司債券
B． 證券公司次級(jí)債務(wù)
C． 收益公司債券
D． 附認(rèn)股權(quán)證的公司債券
判斷題
8. 企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在沒(méi)有參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的前提下，強(qiáng)制建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。（ ?。?BR> 9. 保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)。（ ）
10. 轉(zhuǎn)換價(jià)值是可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值，等于每股普通股的市價(jià)乘以轉(zhuǎn)換比例。 （ ）
1. 把未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的公司股票稱為（ ?。?。
A． 藍(lán)籌股
B． 高增長(zhǎng)型股票
C． 紅籌股
D． 績(jī)優(yōu)股
2.
下列關(guān)于證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系表述錯(cuò)誤的是（?。?BR> A、基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系
B、基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系
C、基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系
D、基金管理人與托管人的關(guān)系是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系
3. 招股說(shuō)明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)（ ?。﹤€(gè)月。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
4. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．委托人與受托人的關(guān)系
B．管理與被管理的關(guān)系
C．相互制衡的關(guān)系
D．監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
多項(xiàng)選擇題
5. 下列關(guān)于備兌權(quán)證的表述正確的有（ ?。?。
6.
證券是指（?。?。
A、各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B、各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C、用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證
D、用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
不定項(xiàng)
7. 下面屬于公司債券的是（ ?。?BR> A． 財(cái)務(wù)公司債券
B． 證券公司次級(jí)債務(wù)
C． 收益公司債券
D． 附認(rèn)股權(quán)證的公司債券
判斷題
8. 企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在沒(méi)有參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的前提下，強(qiáng)制建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。（ ?。?BR> 9. 保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)。（ ）
10. 轉(zhuǎn)換價(jià)值是可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值，等于每股普通股的市價(jià)乘以轉(zhuǎn)換比例。 （ ）
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