單項選擇題
1、 公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的行為而發(fā)行的證券，其中（ ?。┦亲C明持有者擁有購買發(fā)行公司一定數(shù)量股份的專有權(quán)的憑證。
A．可轉(zhuǎn)換債券
B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
C．認股證書
D．股票期權(quán)證書
2、我國自（?。┠觊_始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。
3、記名股票與不記名股票的區(qū)別在于（ ?。?。
A．股東權(quán)利的差異
B．記載方式的差異
C．股東義務(wù)的差異
D．股東屬性的差異
4、基金屆滿即為基金終止，對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資后的（?。┌赐顿Y者出資比例分配。
5、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，指的是金融衍生工具的（ ?。┨匦浴?BR> A． 跨期性
B． 聯(lián)動性
C． 杠桿性
D． 不確定性或高風(fēng)險性
6、下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是（?。?。
A、期貨基金
B、期權(quán)基金
C、認股權(quán)證基金
D、股票基金
7、在下列金融工具中,貨幣市場基金可以投資的是（ ）。
A．股票
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．剩余期限超過397天的債券
D．1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額訂單
多項選擇題
8、注冊會計師以及會計師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理由（?。﹫?zhí)行。
9、下列屬于業(yè)務(wù)創(chuàng)新內(nèi)部控制內(nèi)容的有（ ?。?。(1分)
不定項選擇題
10、 公司債券的種類包括（ ?。?BR> A． 信用公司債券
B． 不動產(chǎn)抵押公司債券
C． 財務(wù)公司債券
D． 保證公司債券
1、 公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的行為而發(fā)行的證券，其中（ ?。┦亲C明持有者擁有購買發(fā)行公司一定數(shù)量股份的專有權(quán)的憑證。
A．可轉(zhuǎn)換債券
B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
C．認股證書
D．股票期權(quán)證書
2、我國自（?。┠觊_始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。
3、記名股票與不記名股票的區(qū)別在于（ ?。?。
A．股東權(quán)利的差異
B．記載方式的差異
C．股東義務(wù)的差異
D．股東屬性的差異
4、基金屆滿即為基金終止，對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資后的（?。┌赐顿Y者出資比例分配。
5、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，指的是金融衍生工具的（ ?。┨匦浴?BR> A． 跨期性
B． 聯(lián)動性
C． 杠桿性
D． 不確定性或高風(fēng)險性
6、下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是（?。?。
A、期貨基金
B、期權(quán)基金
C、認股權(quán)證基金
D、股票基金
7、在下列金融工具中,貨幣市場基金可以投資的是（ ）。
A．股票
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．剩余期限超過397天的債券
D．1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額訂單
多項選擇題
8、注冊會計師以及會計師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理由（?。﹫?zhí)行。
9、下列屬于業(yè)務(wù)創(chuàng)新內(nèi)部控制內(nèi)容的有（ ?。?。(1分)
不定項選擇題
10、 公司債券的種類包括（ ?。?BR> A． 信用公司債券
B． 不動產(chǎn)抵押公司債券
C． 財務(wù)公司債券
D． 保證公司債券
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