一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、 在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使（ ?。?。
A．看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格上升
B．看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格下降
C．看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格上升
D．看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格下降
2、 股票從性質(zhì)上看，是一種（ ）證券。
A．物權(quán)證券
B．債權(quán)證券
C．綜合權(quán)利證券
D．既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券
3、 我國(guó)的（ ?。┦侵冈谥腥A人民共和國(guó)境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
A．企業(yè)債券
B．公司債券
C．金融債券
D．政府債券
4、 附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人（ ?。?。
A．以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券
B．以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C．按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金
D．以約定的價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票
5、 以下關(guān)于基金管理費(fèi)的說法正確的是（ ?。?。
A．通常從基金資產(chǎn)中扣除
B．通常從清算費(fèi)用中扣除
C．另向基金持有人收取
D．通常從基金的托管費(fèi)中扣除
6、 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（ ?。?。
A．代銷
B．余額包銷
C．全額包銷
D．包銷
7、 設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣（ ?。﹥|元。
A．2
B．3
C．5
D．6
8、 在債券招標(biāo)發(fā)行中，以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率的方式是（ ）。
A．收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)
B．收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
C．價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)
D．價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
9、 證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由（ ?。┏袚?dān)責(zé)任。
A．直接責(zé)任人
B．證券公司和直接責(zé)任人連帶
C．所屬證券公司
D．證券交易所
10、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行（ ?。﹥|股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
A．3
B．4
C．5
D．6
1、 在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使（ ?。?。
A．看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格上升
B．看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格下降
C．看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格上升
D．看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格下降
2、 股票從性質(zhì)上看，是一種（ ）證券。
A．物權(quán)證券
B．債權(quán)證券
C．綜合權(quán)利證券
D．既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券
3、 我國(guó)的（ ?。┦侵冈谥腥A人民共和國(guó)境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
A．企業(yè)債券
B．公司債券
C．金融債券
D．政府債券
4、 附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人（ ?。?。
A．以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券
B．以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C．按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金
D．以約定的價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票
5、 以下關(guān)于基金管理費(fèi)的說法正確的是（ ?。?。
A．通常從基金資產(chǎn)中扣除
B．通常從清算費(fèi)用中扣除
C．另向基金持有人收取
D．通常從基金的托管費(fèi)中扣除
6、 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（ ?。?。
A．代銷
B．余額包銷
C．全額包銷
D．包銷
7、 設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣（ ?。﹥|元。
A．2
B．3
C．5
D．6
8、 在債券招標(biāo)發(fā)行中，以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率的方式是（ ）。
A．收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)
B．收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
C．價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)
D．價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
9、 證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由（ ?。┏袚?dān)責(zé)任。
A．直接責(zé)任人
B．證券公司和直接責(zé)任人連帶
C．所屬證券公司
D．證券交易所
10、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行（ ?。﹥|股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
A．3
B．4
C．5
D．6
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