一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份（ ?。┑墓蓶|，應當在其持股數額達到該比例之日起三日內向公司報告。
A．百分之三
B．百分之五
C．百分之十
D．百分之十五
2、設立基金管理公司應該具備的條件不包括（ ?。?。
A．主要股東注冊資本不低于3億元人民幣
B．有符合要求的營業(yè)場所
C．注冊資本不低于3億元人民幣
D．符合《中華人民共和國基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的草程
3、金融期貨證券是一種（ ?。?BR> A．商品證券
B．資本證券
C．貨幣證券
D．憑證證券
4、證券是指各類記載并代表一定權利的（ ?。?。
A．書面憑證
B．法律憑證
C．貨幣憑證
D．資本憑證
5、目前，能在上海證交所進行交易的債券是（ ?。?。
A．實物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．以上都不能在證交所交易
6、以下不是證券交易所會員大會的職權的是（ ?。?BR> A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會員理事
C．審議和通過理事會、總經理的工作報告
D．審定對會員的接納
7、看跌期權的買方具有在約定期限內按（ ?。┵u出一定數量金融資產的權利。
A．協定價格
B．期權價格
C．市場價格
D．期權費加買入價格
8、依據優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉換成其他品種，優(yōu)先股票可以分為（ ?。?。
A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
C．可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票
D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
9、境內上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，投資者不包括（ ?。?。
A．外國的自然人、法人和其他組織
B．中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C．定居在國外的中國公民
D．留學海歸的中國公民
10、不采取公示制度，向少數特定的投資者發(fā)行的證券是（ ?。?BR> A．上市證券
B．非上市證券
C．公募證券
D．私募證券
試題推薦：2013年證券從業(yè)《證券基礎知識》高分沖刺試卷(6套)
1、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份（ ?。┑墓蓶|，應當在其持股數額達到該比例之日起三日內向公司報告。
A．百分之三
B．百分之五
C．百分之十
D．百分之十五
2、設立基金管理公司應該具備的條件不包括（ ?。?。
A．主要股東注冊資本不低于3億元人民幣
B．有符合要求的營業(yè)場所
C．注冊資本不低于3億元人民幣
D．符合《中華人民共和國基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的草程
3、金融期貨證券是一種（ ?。?BR> A．商品證券
B．資本證券
C．貨幣證券
D．憑證證券
4、證券是指各類記載并代表一定權利的（ ?。?。
A．書面憑證
B．法律憑證
C．貨幣憑證
D．資本憑證
5、目前，能在上海證交所進行交易的債券是（ ?。?。
A．實物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．以上都不能在證交所交易
6、以下不是證券交易所會員大會的職權的是（ ?。?BR> A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會員理事
C．審議和通過理事會、總經理的工作報告
D．審定對會員的接納
7、看跌期權的買方具有在約定期限內按（ ?。┵u出一定數量金融資產的權利。
A．協定價格
B．期權價格
C．市場價格
D．期權費加買入價格
8、依據優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉換成其他品種，優(yōu)先股票可以分為（ ?。?。
A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
C．可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票
D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
9、境內上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，投資者不包括（ ?。?。
A．外國的自然人、法人和其他組織
B．中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C．定居在國外的中國公民
D．留學海歸的中國公民
10、不采取公示制度，向少數特定的投資者發(fā)行的證券是（ ?。?BR> A．上市證券
B．非上市證券
C．公募證券
D．私募證券
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