一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（?。Page}
2、按照中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的（?。┯嬎泔L(fēng)險準(zhǔn)備。{Page}
3、差額清算方式的主要優(yōu)點是可以（?。゛{Page}
4、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于（ ?。Page}
5、下列不屬于具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)的是（?。Page}
6、證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過（?。?。{Page}
7、對于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的是（?。?。{Page}
8、某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（?。┕?。 {Page}
9、證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（?。┤f元以上60萬元以下的罰款。{Page}
10、2004年以前，我國開放式基金通過（?。┻M(jìn)行基金份額的申購和贖回。{Page}
1、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（?。Page}
2、按照中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的（?。┯嬎泔L(fēng)險準(zhǔn)備。{Page}
3、差額清算方式的主要優(yōu)點是可以（?。゛{Page}
4、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于（ ?。Page}
5、下列不屬于具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)的是（?。Page}
6、證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過（?。?。{Page}
7、對于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的是（?。?。{Page}
8、某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（?。┕?。 {Page}
9、證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（?。┤f元以上60萬元以下的罰款。{Page}
10、2004年以前，我國開放式基金通過（?。┻M(jìn)行基金份額的申購和贖回。{Page}
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