一、單選題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1．證券交易的特征主要表現(xiàn)為（ ）。
A．流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
B．流動(dòng)性、安全性和收益性
C．收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
D．流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
2．證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是（ ）。
A．防止證券交易中的欺詐行為
B．公正地對(duì)待證券交易的參與各方
C．實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化
D．保證參與交易的各方機(jī)會(huì)均等
3．下列關(guān)于基金的敘述中，正確的是（ ）。
A．開放式基金以市場價(jià)格交易
B．封閉式基金的總量是不固定的
C．開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金
D．交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
4．證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過（ ）。
A．營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B．交易所電腦主機(jī)
C．營業(yè)部終端處理機(jī)
D．場內(nèi)交易員
5．下列關(guān)于交易席位的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．交易席位是會(huì)員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)
B．代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位
C．與無形席位相比，有形席位報(bào)盤方式降低了申報(bào)的差錯(cuò)
D．自營席位是證券公司專用于自營證券業(yè)務(wù)的席位
6．深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（ ）。
A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B．大宗交易
C．協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D．自營證券交易
7．開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格是在（ ?。┑幕A(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。
A．基金資產(chǎn)總值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金份額市值
D．雙方協(xié)商
8．下列關(guān)于政府債券的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證
B．政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府
C．中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”
D．“政府保證債券”雖由政府擔(dān)保，但其不屬于政府債券體系
9．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（ ?。?。
A．委托人
B．證券經(jīng)紀(jì)商
C．證券交易所
D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
10．投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括（ ?。?。
A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
1．證券交易的特征主要表現(xiàn)為（ ）。
A．流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
B．流動(dòng)性、安全性和收益性
C．收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
D．流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
2．證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是（ ）。
A．防止證券交易中的欺詐行為
B．公正地對(duì)待證券交易的參與各方
C．實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化
D．保證參與交易的各方機(jī)會(huì)均等
3．下列關(guān)于基金的敘述中，正確的是（ ）。
A．開放式基金以市場價(jià)格交易
B．封閉式基金的總量是不固定的
C．開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金
D．交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
4．證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過（ ）。
A．營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B．交易所電腦主機(jī)
C．營業(yè)部終端處理機(jī)
D．場內(nèi)交易員
5．下列關(guān)于交易席位的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．交易席位是會(huì)員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)
B．代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位
C．與無形席位相比，有形席位報(bào)盤方式降低了申報(bào)的差錯(cuò)
D．自營席位是證券公司專用于自營證券業(yè)務(wù)的席位
6．深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（ ）。
A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B．大宗交易
C．協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D．自營證券交易
7．開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格是在（ ?。┑幕A(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。
A．基金資產(chǎn)總值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金份額市值
D．雙方協(xié)商
8．下列關(guān)于政府債券的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證
B．政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府
C．中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”
D．“政府保證債券”雖由政府擔(dān)保，但其不屬于政府債券體系
9．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（ ?。?。
A．委托人
B．證券經(jīng)紀(jì)商
C．證券交易所
D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
10．投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括（ ?。?。
A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)測試題答案
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