一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)最符合題目要求)
第 1 題 國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的（ ?。┽槍χ袊Y本市場的發(fā)展提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國九條”。
【正確答案】： D
【參考解析】： 國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，也就是我們通常所說的“國九條”。
第 2 題 公司型基金以（ ）的方式募集資金。
【正確答案】： D
【參考解析】： B選項(xiàng)屬于契約型基金募集資金的方式；A、C選項(xiàng)不屬于基金募集資金的方式。
……
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分。共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有二項(xiàng)符合題目要求)
第 61 題 下列說法中，正確的是（ ?。?BR> A．證券包銷代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
B．全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承銷方式
C．余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
D．根據(jù)《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
【正確答案】： B, D
【參考解析】： 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。余額包銷是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負(fù)責(zé)認(rèn)購，并按約定時(shí)間向發(fā)行人支付全部證券款項(xiàng)的承銷方式。
第 62 題 證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用（ ?。┑冉?jīng)濟(jì)手段對證券市場進(jìn)行干預(yù)。
A．罰款
B．利率政策
C．稅收政策
D．公開市場業(yè)務(wù)
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： 證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。A項(xiàng)屬于行政手段。
……
三、判斷題(本大題共60小題，每題0．5分，共30分。判斷以下各小題的對錯(cuò)。正確的選A，錯(cuò)誤的選B)
第 101 題 有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價(jià)格分別為3．20元、4．00元和5．O0元，計(jì)算日價(jià)格分別為6．40元、6．40元和5．50元。如果設(shè)基期指數(shù)為100點(diǎn)，用相對法和綜合法計(jì)算日股價(jià)指數(shù)為156．67點(diǎn)和150點(diǎn)。（ ?。?BR> 【正確答案】： 對
【參考解析】： A。本題是對股票價(jià)格指數(shù)知識的考查。在相對法下，?
第 102 題 證券公司應(yīng)當(dāng)按照上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： A。略
……
完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2011-2012年證券從業(yè)考試《市場基礎(chǔ)知識》過關(guān)沖刺試卷(1)
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第 1 題 國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的（ ?。┽槍χ袊Y本市場的發(fā)展提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國九條”。
【正確答案】： D
【參考解析】： 國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，也就是我們通常所說的“國九條”。
第 2 題 公司型基金以（ ）的方式募集資金。
【正確答案】： D
【參考解析】： B選項(xiàng)屬于契約型基金募集資金的方式；A、C選項(xiàng)不屬于基金募集資金的方式。
……
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分。共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有二項(xiàng)符合題目要求)
第 61 題 下列說法中，正確的是（ ?。?BR> A．證券包銷代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
B．全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承銷方式
C．余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
D．根據(jù)《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
【正確答案】： B, D
【參考解析】： 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。余額包銷是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負(fù)責(zé)認(rèn)購，并按約定時(shí)間向發(fā)行人支付全部證券款項(xiàng)的承銷方式。
第 62 題 證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用（ ?。┑冉?jīng)濟(jì)手段對證券市場進(jìn)行干預(yù)。
A．罰款
B．利率政策
C．稅收政策
D．公開市場業(yè)務(wù)
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： 證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。A項(xiàng)屬于行政手段。
……
三、判斷題(本大題共60小題，每題0．5分，共30分。判斷以下各小題的對錯(cuò)。正確的選A，錯(cuò)誤的選B)
第 101 題 有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價(jià)格分別為3．20元、4．00元和5．O0元，計(jì)算日價(jià)格分別為6．40元、6．40元和5．50元。如果設(shè)基期指數(shù)為100點(diǎn)，用相對法和綜合法計(jì)算日股價(jià)指數(shù)為156．67點(diǎn)和150點(diǎn)。（ ?。?BR> 【正確答案】： 對
【參考解析】： A。本題是對股票價(jià)格指數(shù)知識的考查。在相對法下，?
第 102 題 證券公司應(yīng)當(dāng)按照上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： A。略
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完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2011-2012年證券從業(yè)考試《市場基礎(chǔ)知識》過關(guān)沖刺試卷(1)
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