一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、（ ）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。
A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營業(yè)務(wù)
2、若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，這種交易方式稱（ ）。
A．多頭套期保值
B．空頭套期保值
C．牛市套期保值
D．熊市套期保值
3、下列對(duì)我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)
B．查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料
C．參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
D．分享基金財(cái)產(chǎn)收益
4、一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股的基金是（ ?。?。
A．成長型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．對(duì)沖基金
5、在股份有限公司中，簽署公司股票是（ ）的職權(quán)。
A．董事會(huì)
B．股東會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．董事長
6、目前我國金融市場(chǎng)上的私募證券不包括（ ?。?。
A．信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計(jì)劃
B．商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃
C．上市公司定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券
D．證券交易所交易基金
7、證券專營機(jī)構(gòu)在英國稱為（ ?。?BR> A．投資銀行
B．商人銀行
C．證券公司
D．證券商
8、目前，我國證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為（ ?。Page}
9、證券公司對(duì)受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)制定明確、詳細(xì)的受托投資管理業(yè)務(wù)信息披露制度，保證委托人的（ ?。?BR> A．操作權(quán)
B．獲利權(quán)
C．知情權(quán)
D．管理權(quán)
10、代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的漲跌幅限制為（ ）。
A．漲幅、跌幅限制為10%
B．漲幅、跌幅限制為5%
C．漲幅限制為5%，不設(shè)跌幅限制
D．不設(shè)漲幅限制，跌幅限制在5%
1、（ ）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。
A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營業(yè)務(wù)
2、若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，這種交易方式稱（ ）。
A．多頭套期保值
B．空頭套期保值
C．牛市套期保值
D．熊市套期保值
3、下列對(duì)我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)
B．查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料
C．參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
D．分享基金財(cái)產(chǎn)收益
4、一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股的基金是（ ?。?。
A．成長型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．對(duì)沖基金
5、在股份有限公司中，簽署公司股票是（ ）的職權(quán)。
A．董事會(huì)
B．股東會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．董事長
6、目前我國金融市場(chǎng)上的私募證券不包括（ ?。?。
A．信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計(jì)劃
B．商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃
C．上市公司定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券
D．證券交易所交易基金
7、證券專營機(jī)構(gòu)在英國稱為（ ?。?BR> A．投資銀行
B．商人銀行
C．證券公司
D．證券商
8、目前，我國證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為（ ?。Page}
9、證券公司對(duì)受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)制定明確、詳細(xì)的受托投資管理業(yè)務(wù)信息披露制度，保證委托人的（ ?。?BR> A．操作權(quán)
B．獲利權(quán)
C．知情權(quán)
D．管理權(quán)
10、代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的漲跌幅限制為（ ）。
A．漲幅、跌幅限制為10%
B．漲幅、跌幅限制為5%
C．漲幅限制為5%，不設(shè)跌幅限制
D．不設(shè)漲幅限制，跌幅限制在5%
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