一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)
1、 開放式基金是通過投資者向( )申購或贖回實現(xiàn)流通的。
A.基金托管人
B.基金受托人
C.基金管理公司
D.證券交易市場
標準答案： c
解 析：投資者投資于開放式基金時，他們可以隨時向基金管理公司或銷售機構申購或贖回。
2、 證券投資基金誕生于( )。
A.美國
B.英國
C.德國
D.法國
標準答案： b
解 析：證券投資基金是證券市場發(fā)展的必然產(chǎn)物，在發(fā)達國家已有百年的歷史。證券投資基金作為社會化的理財工具，起源于英國的投資信托公司。
3、 資源配置策略中的買入并持有策略對市場流動性的要求( )。
A.較高
B.適中
C.較低
D.極高
標準答案： b
4、 時間加權收益率反映了( )在不取出的情況下的收益率，其計算將不受分自影響。
A.分紅再投資
B.1元投資
C.100元投資
D.基金份額凈值投資
標準答案： b
解 析：時間加權收益率反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計算將不受分紅多少的影響，可以準確地反映基金經(jīng)理的真實投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收
益率的標準方法。
5、 在二級市場買賣ETF時，申報價格最小變動單位為( )。
A. 0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元
標準答案： b
6、 基金招募說明書的內(nèi)容不包括以下( )方面。 來源：www.examda.com
A.風險警示內(nèi)容
B.基金份額發(fā)售方式
C.基金合同摘要
D.基金持有人結構及前十名基金持有人
標準答案： d
解 析：基金招募說明書應當包括下列內(nèi)容：(1)基金募集申請的核準文件名稱和核準日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情況;(3)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要;(4)
基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限;(5)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名稱;(6)出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務所的名稱和住所;(7)基金管理
人、基金托管人報酬及其他有關費用的提取、支付方式與比例;(8)風險警示內(nèi)容;(9)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他內(nèi)容。
7、 通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策的機構是( )。
A.投資決策委員會
B.風險控制委員會
C.董事會
D.基金份額持有人大會
標準答案： b
8、 馬柯威茨均值方差模型所需要的基本輸入變量不包括( )。
A.證券的期望收益率
B.收益率的方差
C.證券間的協(xié)方差
D.證券的貝塔值
標準答案： d
解 析：馬柯威茨均值方差模型的應用中需要估計各單個證券的期望收益率、方差，以及每一對證券之間的協(xié)方差或相關系數(shù)。
9、 根據(jù)有關規(guī)定，基金管理人應當自收到核準文件之日起( )個月內(nèi)進行開放基金的募集。
A. 2
B.3
C.1
D.6
標準答案： d
10、 ( )是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標，也是基金單位交易價格的，計算依據(jù)。
A.基金規(guī)模
B.基金收益率
C.基金資產(chǎn)凈值 {來源：考{試大}
D.基金贖回率
標準答案： c
解 析：基金資產(chǎn)凈值是指在某一基金估值時點上，按照公允價格計算的基金資產(chǎn)的總市值扣除負債后的余額，該余額是基金份額持有人的權益。基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。
2010年3月證券從業(yè)資格考試《投資基金》試題及答案
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A.基金托管人
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2、 證券投資基金誕生于( )。
A.美國
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C.德國
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標準答案： b
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3、 資源配置策略中的買入并持有策略對市場流動性的要求( )。
A.較高
B.適中
C.較低
D.極高
標準答案： b
4、 時間加權收益率反映了( )在不取出的情況下的收益率，其計算將不受分自影響。
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B.1元投資
C.100元投資
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標準答案： b
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益率的標準方法。
5、 在二級市場買賣ETF時，申報價格最小變動單位為( )。
A. 0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元
標準答案： b
6、 基金招募說明書的內(nèi)容不包括以下( )方面。 來源：www.examda.com
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B.基金份額發(fā)售方式
C.基金合同摘要
D.基金持有人結構及前十名基金持有人
標準答案： d
解 析：基金招募說明書應當包括下列內(nèi)容：(1)基金募集申請的核準文件名稱和核準日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情況;(3)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要;(4)
基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限;(5)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名稱;(6)出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務所的名稱和住所;(7)基金管理
人、基金托管人報酬及其他有關費用的提取、支付方式與比例;(8)風險警示內(nèi)容;(9)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他內(nèi)容。
7、 通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策的機構是( )。
A.投資決策委員會
B.風險控制委員會
C.董事會
D.基金份額持有人大會
標準答案： b
8、 馬柯威茨均值方差模型所需要的基本輸入變量不包括( )。
A.證券的期望收益率
B.收益率的方差
C.證券間的協(xié)方差
D.證券的貝塔值
標準答案： d
解 析：馬柯威茨均值方差模型的應用中需要估計各單個證券的期望收益率、方差，以及每一對證券之間的協(xié)方差或相關系數(shù)。
9、 根據(jù)有關規(guī)定，基金管理人應當自收到核準文件之日起( )個月內(nèi)進行開放基金的募集。
A. 2
B.3
C.1
D.6
標準答案： d
10、 ( )是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標，也是基金單位交易價格的，計算依據(jù)。
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C.基金資產(chǎn)凈值 {來源：考{試大}
D.基金贖回率
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解 析：基金資產(chǎn)凈值是指在某一基金估值時點上，按照公允價格計算的基金資產(chǎn)的總市值扣除負債后的余額，該余額是基金份額持有人的權益。基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。
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