證券投資基金真題及答案第十章

歷年真題精選第10章　基金監(jiān)管
    一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
    　　1．（　　）在對(duì)我國(guó)基金的監(jiān)管上負(fù)有最主要的責(zé)任。
    A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
    C．中國(guó)人民銀行
    D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    2．我國(guó)基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心是（　?。?BR>    A．《基金管理公司管理辦法》
    B．《證券投資基金法》
    C．《基金運(yùn)作管理辦法》
    D．《證券法》
    3．基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是（　?。?BR>    A．保護(hù)投資者利益
    B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
    C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
    D．推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展
    4．從我國(guó)的實(shí)踐看，對(duì)基金的監(jiān)管負(fù)有最主要責(zé)任的機(jī)構(gòu)是（　?。?BR>    A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)
    C．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
    D．基金管理公司督察長(zhǎng)
    5．從我國(guó)的實(shí)踐看，不屬于基金行業(yè)自律管理的內(nèi)容是（　?。?BR>    A．保護(hù)基金行業(yè)的整體利益
    B．建立基金行業(yè)教育培訓(xùn)體系
    C．開(kāi)展基金業(yè)宣傳活動(dòng)，樹(shù)立行業(yè)形象
    D．對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深入研究
    6．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，應(yīng)該報(bào)送給（　?。?。
    A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在證券交易所所在地的派出機(jī)構(gòu)
    B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在基金公司主要辦公場(chǎng)所所在地的派出機(jī)構(gòu)
    C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在基金公司注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)
    7．基金管理公司的督察長(zhǎng)直接對(duì)（　?。┴?fù)責(zé)。
    A．董事會(huì)
    B．監(jiān)事會(huì)
    C．股東大會(huì)
    D．總經(jīng)理
    8．以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說(shuō)法中，正確的是（　?。?BR>    A．基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
    B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)人監(jiān)管
    C．基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)
    D．基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)
    9．基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于（　?。?BR>    A．確?；鹦袠I(yè)的穩(wěn)定與發(fā)展
    B．保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益
    C．確?；鹦袠I(yè)競(jìng)爭(zhēng)的有序性
    D．保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益
    10．如果基金名稱(chēng)顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有（　?。┮陨系姆乾F(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。
    A．60%
    B．70%
    C．80%
    D．90%
    11．根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的（　?。?BR>    A．15%
    B．20%
    C．10%
    D．5%
    12．根據(jù)國(guó)際國(guó)內(nèi)基金市場(chǎng)的實(shí)踐，基金市場(chǎng)建立和發(fā)展的基礎(chǔ)是（　?。?BR>    A．監(jiān)管機(jī)構(gòu)的高效監(jiān)管
    B．行業(yè)自律組織的發(fā)展
    C．信息披露制度的建立和完善
    D．基金管理人內(nèi)部控制制度的完善
    13．朱某擔(dān)任某基金管理公司副總經(jīng)理，由于擅離職守，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)建議任職機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)。一年以后，另一家基金公司擬聘請(qǐng)其擔(dān)任副總經(jīng)理，以下說(shuō)法正確的是（　?。?BR>    A．朱某不能接受聘任
    B．如果在這一年內(nèi)，朱某沒(méi)有其他違法違紀(jì)行為，則可以接受聘任
    C．如果這一年內(nèi)，朱某沒(méi)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適合擔(dān)任高級(jí)管理人員的行為，則可以接受聘任
    D．證監(jiān)會(huì)對(duì)其重新進(jìn)行資格審核后，可以接受聘任
    14．以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員責(zé)任審計(jì)與責(zé)任審查的說(shuō)法，正確的是（　　）。
    A．基金管理公司副總經(jīng)理離任時(shí)，公司應(yīng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)
    B．基金托管部門(mén)高級(jí)管理人員離任時(shí)，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)
    C．基金管理公司董事長(zhǎng)離任時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)
    D．在離任審計(jì)或者離任審查期間，基金管理公司高級(jí)管理人員不得到其他基金管理公司任職
    15．以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是（　?。?BR>    A．未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司不得選任高級(jí)管理人員，但可以決定代為履行高級(jí)管理人員職務(wù)的人員，且需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
    B．未經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金托管銀行不得選任或者改任高級(jí)管理人員
    C．基金行業(yè)高級(jí)管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
    D．基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
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