第一部分：單選題 請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能是（ ?。┬问劫Y產(chǎn)。
A．有價證券
B．實(shí)物資產(chǎn)
C．貨幣資金
D．存托憑證
2、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（ ?。┖蠓娇赊D(zhuǎn)換為公司股票。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．1年
3、許多場外交易發(fā)生在投資者和（ ?。┲g。
A．證券公司
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．證券業(yè)協(xié)會
4、在新股網(wǎng)上發(fā)行時，將發(fā)行總量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二級市場投資者配售的發(fā)行方式是（ ?。?BR> A．網(wǎng)上競價發(fā)行
B．網(wǎng)上定價發(fā)行
C．網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行
D．網(wǎng)上定價市值配售
5、對于責(zé)任性差錯，處理方法錯誤的是（ ）
A．賠償經(jīng)濟(jì)損失
B．情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分
C．無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎金
D．按工作職責(zé)確定責(zé)任人
6、下列關(guān)于申報原則的說法，不正確的是（ ）。
A．證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價
B．證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價
C．證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
D．證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易
7、證券公司在特殊情況下（ ）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)。
A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用
8、證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報（ ?。徍伺鷾?zhǔn)。
A．交易所股東大會
B．交易所理事會
C．交易所董事會
D．交易所會員大會
9、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為（ ?。?。
A．維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費(fèi)用）
B．維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×買人價格+利息及費(fèi)用）
C．維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價）
D．維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費(fèi)用）
10、下列的（ ?。┎皇墙灰姿灰谆鹁哂械膬?yōu)勢。
A．與標(biāo)的指數(shù)偏離度小，從而可以使投資者以較低成本投資于標(biāo)的指數(shù)
B．能像股票一樣在交易時間內(nèi)持續(xù)地被買賣
C．基金份額的申購、贖回均采取現(xiàn)金形式，便于投資者操作
D．通過復(fù)制指數(shù)和實(shí)物申贖機(jī)制，大大節(jié)省了研究費(fèi)用、交易費(fèi)用等運(yùn)作費(fèi)用
1、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能是（ ?。┬问劫Y產(chǎn)。
A．有價證券
B．實(shí)物資產(chǎn)
C．貨幣資金
D．存托憑證
2、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（ ?。┖蠓娇赊D(zhuǎn)換為公司股票。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．1年
3、許多場外交易發(fā)生在投資者和（ ?。┲g。
A．證券公司
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．證券業(yè)協(xié)會
4、在新股網(wǎng)上發(fā)行時，將發(fā)行總量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二級市場投資者配售的發(fā)行方式是（ ?。?BR> A．網(wǎng)上競價發(fā)行
B．網(wǎng)上定價發(fā)行
C．網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行
D．網(wǎng)上定價市值配售
5、對于責(zé)任性差錯，處理方法錯誤的是（ ）
A．賠償經(jīng)濟(jì)損失
B．情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分
C．無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎金
D．按工作職責(zé)確定責(zé)任人
6、下列關(guān)于申報原則的說法，不正確的是（ ）。
A．證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價
B．證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價
C．證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
D．證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易
7、證券公司在特殊情況下（ ）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)。
A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用
8、證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報（ ?。徍伺鷾?zhǔn)。
A．交易所股東大會
B．交易所理事會
C．交易所董事會
D．交易所會員大會
9、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為（ ?。?。
A．維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費(fèi)用）
B．維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×買人價格+利息及費(fèi)用）
C．維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價）
D．維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費(fèi)用）
10、下列的（ ?。┎皇墙灰姿灰谆鹁哂械膬?yōu)勢。
A．與標(biāo)的指數(shù)偏離度小，從而可以使投資者以較低成本投資于標(biāo)的指數(shù)
B．能像股票一樣在交易時間內(nèi)持續(xù)地被買賣
C．基金份額的申購、贖回均采取現(xiàn)金形式，便于投資者操作
D．通過復(fù)制指數(shù)和實(shí)物申贖機(jī)制，大大節(jié)省了研究費(fèi)用、交易費(fèi)用等運(yùn)作費(fèi)用
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