一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)
1、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從（ ?。┑确矫嬷郑赃_(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A．制度、監(jiān)察和自律管理
B．足額交易結(jié)算資金制度，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
C．事先預(yù)警，實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D．制度建設(shè)，內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
2、債券登記按照中國證券登記結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行結(jié)束后（ ）內(nèi)申請辦理可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行登記。
A．2個(gè)交易日
B．5個(gè)交易日
C．10個(gè)交易日
D．15個(gè)交易日
3、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點(diǎn)是（?。?。
A．證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付．送解銀行或去銀行提款等事務(wù)
B． 證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)
C． 可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場效率
D． 證券公司直接掌握客戶資金動(dòng)態(tài)
4、在B股的T+3交割．交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在（ ）下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收通知書。
A．T+0日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日
5、證券交易種類能夠上市交易的股票應(yīng)該是（ ?。?。
A．已公開發(fā)行的股票
B．非公開發(fā)行的股票
C．沒有限制條件的股票
D．沒有具體規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的股票
6、證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（?。┠?。
A．7
B．10
C．15
D．20
7、股東大會(huì)因故延期，應(yīng)在原股東大會(huì)召開前至少（ ）發(fā)布延期通知。
A．4個(gè)工作日
B．3個(gè)工作日
C．5個(gè)工作日
D．6個(gè)工作日
8、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（ ）。
A．5000萬元
B．2億元
C．5億元
D．10億元
9、會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案。
A．3
B．5
C．7
D．10
10、營業(yè)部財(cái)務(wù)管理主要內(nèi)容、基本要求及會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制，證券營業(yè)部在實(shí)行財(cái)務(wù)管理時(shí)的基本要求不包括（ ?。?。
A．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策
B．做好財(cái)務(wù)管理的基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)核算制度
C．建立健全營業(yè)部的財(cái)務(wù)管理規(guī)定、實(shí)施細(xì)則
D．公開營業(yè)部各種財(cái)務(wù)信息資料
1、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從（ ?。┑确矫嬷郑赃_(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A．制度、監(jiān)察和自律管理
B．足額交易結(jié)算資金制度，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
C．事先預(yù)警，實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D．制度建設(shè)，內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
2、債券登記按照中國證券登記結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行結(jié)束后（ ）內(nèi)申請辦理可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行登記。
A．2個(gè)交易日
B．5個(gè)交易日
C．10個(gè)交易日
D．15個(gè)交易日
3、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點(diǎn)是（?。?。
A．證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付．送解銀行或去銀行提款等事務(wù)
B． 證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)
C． 可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場效率
D． 證券公司直接掌握客戶資金動(dòng)態(tài)
4、在B股的T+3交割．交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在（ ）下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收通知書。
A．T+0日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日
5、證券交易種類能夠上市交易的股票應(yīng)該是（ ?。?。
A．已公開發(fā)行的股票
B．非公開發(fā)行的股票
C．沒有限制條件的股票
D．沒有具體規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的股票
6、證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（?。┠?。
A．7
B．10
C．15
D．20
7、股東大會(huì)因故延期，應(yīng)在原股東大會(huì)召開前至少（ ）發(fā)布延期通知。
A．4個(gè)工作日
B．3個(gè)工作日
C．5個(gè)工作日
D．6個(gè)工作日
8、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（ ）。
A．5000萬元
B．2億元
C．5億元
D．10億元
9、會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案。
A．3
B．5
C．7
D．10
10、營業(yè)部財(cái)務(wù)管理主要內(nèi)容、基本要求及會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制，證券營業(yè)部在實(shí)行財(cái)務(wù)管理時(shí)的基本要求不包括（ ?。?。
A．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策
B．做好財(cái)務(wù)管理的基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)核算制度
C．建立健全營業(yè)部的財(cái)務(wù)管理規(guī)定、實(shí)施細(xì)則
D．公開營業(yè)部各種財(cái)務(wù)信息資料
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