單項(xiàng)選擇題
1、 我國(guó)分級(jí)基金的募集包括合并募集和分開(kāi)募集兩種方式。（ ）
2、 在一個(gè)有效的股票市場(chǎng)上，股票價(jià)格（ ?。?。
A． 存在價(jià)值高估
B． 既沒(méi)價(jià)值高估，也沒(méi)價(jià)值低估
C． 存在價(jià)值低估
D． 既有高估，也有低估
3、封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣（ ?。?BR> A．5000萬(wàn)元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
4、 基金管理公司內(nèi)部控制的（ ）要求通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
A．健全性原則
B．有效性原則
C．相互制約原則
D．成本效益原則
多項(xiàng)選擇題
5、封閉式基金擴(kuò)募或者續(xù)期，應(yīng)具備（ ）條件，并經(jīng)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)。
A．年收益率高于1年期銀行貸款利率
B．基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為
C．基金份額持有人大會(huì)和基金托管人同意擴(kuò)募或者續(xù)期
D．基金管理人同意擴(kuò)募或者續(xù)期
6、投資決策委員會(huì)的職責(zé)有（ ?。?。
A．基金的投資計(jì)劃
B．基金的投資策略
C．基金的投資原則
D．基金的投資目標(biāo)
7、下列關(guān)于交易所發(fā)行未上市投資品種估值方法正確的是（ ?。?BR>
8、基金管理公司在業(yè)務(wù)上具有以下哪些特點(diǎn)?（ ?。?BR>
判斷題
9、在我國(guó)，基金托管人承擔(dān)基金份額的銷(xiāo)售與注冊(cè)登記工作。（ ）
10、 當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，費(fèi)用補(bǔ)差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計(jì)算的申購(gòu)費(fèi)用差額。（ ?。?BR>
1、 我國(guó)分級(jí)基金的募集包括合并募集和分開(kāi)募集兩種方式。（ ）
2、 在一個(gè)有效的股票市場(chǎng)上，股票價(jià)格（ ?。?。
A． 存在價(jià)值高估
B． 既沒(méi)價(jià)值高估，也沒(méi)價(jià)值低估
C． 存在價(jià)值低估
D． 既有高估，也有低估
3、封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣（ ?。?BR> A．5000萬(wàn)元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
4、 基金管理公司內(nèi)部控制的（ ）要求通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
A．健全性原則
B．有效性原則
C．相互制約原則
D．成本效益原則
多項(xiàng)選擇題
5、封閉式基金擴(kuò)募或者續(xù)期，應(yīng)具備（ ）條件，并經(jīng)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)。
A．年收益率高于1年期銀行貸款利率
B．基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為
C．基金份額持有人大會(huì)和基金托管人同意擴(kuò)募或者續(xù)期
D．基金管理人同意擴(kuò)募或者續(xù)期
6、投資決策委員會(huì)的職責(zé)有（ ?。?。
A．基金的投資計(jì)劃
B．基金的投資策略
C．基金的投資原則
D．基金的投資目標(biāo)
7、下列關(guān)于交易所發(fā)行未上市投資品種估值方法正確的是（ ?。?BR>
8、基金管理公司在業(yè)務(wù)上具有以下哪些特點(diǎn)?（ ?。?BR>
判斷題
9、在我國(guó)，基金托管人承擔(dān)基金份額的銷(xiāo)售與注冊(cè)登記工作。（ ）
10、 當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，費(fèi)用補(bǔ)差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計(jì)算的申購(gòu)費(fèi)用差額。（ ?。?BR>
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