判斷題
1. 專(zhuān)人服務(wù)即在銷(xiāo)售過(guò)程中對(duì)投資者提供顧問(wèn)服務(wù)。（ ）
2. 關(guān)于交易所交易資金清算的步驟，排序正確的是（ ?。?。(1)制作清算指令；(2)接收交易數(shù)據(jù)；(3)執(zhí)行清算指令；(4)確認(rèn)清算結(jié)果
A． (1)(2)(3)(4)
B． (2)(1)(3)(4)
C． (1)(3)(4)(2)
D． (2)(1)(4)(3)
3. 不可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)有（ ?。?。
A．證券公司
B．商業(yè)銀行
C．專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
D．證券交易所
4. 股票基金的最大特點(diǎn)是（ ?。?。
A．投資風(fēng)險(xiǎn)小，回報(bào)率低
B．投資于短期金融工具
C．無(wú)法抗拒通貨膨脹
D．適合長(zhǎng)期投資
多項(xiàng)選擇題
5. 基金管理公司在董事會(huì)中引進(jìn)一定比例的獨(dú)立董事的主要目的在于（?。?。
6. 全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)是（ ）。
A．美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家發(fā)展迅猛
B．開(kāi)放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品
C．基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出
D．基金的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化
不定項(xiàng)
7. 在信息分類(lèi)的基礎(chǔ)上，將市場(chǎng)的有效性分為（ ?。┬问?。
A． 弱式有效市場(chǎng)
B． 半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
C． 強(qiáng)式有效市場(chǎng)
D． 無(wú)效市場(chǎng)
判斷對(duì)錯(cuò)題
8. 特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是與證券投資基金在性質(zhì)上沒(méi)有較大差異的一種資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9. T日基金托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令交付執(zhí)行。（ ?。?BR> 10. 基金評(píng)級(jí)常常以具有特定含義的符號(hào)、數(shù)字或文字等便于投資者理解的形式展示分析結(jié)果。（ ?。?BR>
1. 專(zhuān)人服務(wù)即在銷(xiāo)售過(guò)程中對(duì)投資者提供顧問(wèn)服務(wù)。（ ）
2. 關(guān)于交易所交易資金清算的步驟，排序正確的是（ ?。?。(1)制作清算指令；(2)接收交易數(shù)據(jù)；(3)執(zhí)行清算指令；(4)確認(rèn)清算結(jié)果
A． (1)(2)(3)(4)
B． (2)(1)(3)(4)
C． (1)(3)(4)(2)
D． (2)(1)(4)(3)
3. 不可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)有（ ?。?。
A．證券公司
B．商業(yè)銀行
C．專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
D．證券交易所
4. 股票基金的最大特點(diǎn)是（ ?。?。
A．投資風(fēng)險(xiǎn)小，回報(bào)率低
B．投資于短期金融工具
C．無(wú)法抗拒通貨膨脹
D．適合長(zhǎng)期投資
多項(xiàng)選擇題
5. 基金管理公司在董事會(huì)中引進(jìn)一定比例的獨(dú)立董事的主要目的在于（?。?。
6. 全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)是（ ）。
A．美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家發(fā)展迅猛
B．開(kāi)放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品
C．基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出
D．基金的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化
不定項(xiàng)
7. 在信息分類(lèi)的基礎(chǔ)上，將市場(chǎng)的有效性分為（ ?。┬问?。
A． 弱式有效市場(chǎng)
B． 半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
C． 強(qiáng)式有效市場(chǎng)
D． 無(wú)效市場(chǎng)
判斷對(duì)錯(cuò)題
8. 特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是與證券投資基金在性質(zhì)上沒(méi)有較大差異的一種資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9. T日基金托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令交付執(zhí)行。（ ?。?BR> 10. 基金評(píng)級(jí)常常以具有特定含義的符號(hào)、數(shù)字或文字等便于投資者理解的形式展示分析結(jié)果。（ ?。?BR>
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