第一部分：單選題 請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1、以下不是場外交易市場特征的是（?。?。
A．由各個獨立的證券公司分別組織交易活動
B．交易活動呈現(xiàn)非集中性
C．證券公司作為組織者，不參與證券買賣
D．采取投資者委托買賣的方式進行交易
2、從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣（ ?。?。
A．3 000萬元
B．5 000萬元
C．1億元
D．2億元
3、在深圳證券交易所法人結算模式之下，深圳證券交易所會員須以法人名義在證券登記結算機構指定（ ?。?BR> A．法人結算席位
B．B股聯(lián)合席位
C．風險金賬戶
D．結算經(jīng)辦人
4、在上海證券交易所，A股的傭金為（ ?。?。
A．成交金額的0.35%，起點為5元
B．成交金額的0.4%，起點為10元
C．成交金額的0.4%，起點為5元
D．成交金額的0.3%，起點5元
5、下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序的是（ ?。?BR> A．T日，投資者申購
B．T+1日，對申購資金進行驗資
C．T+3日，公布中簽率
D．T+4日，公布搖號中簽結果
6、根據(jù)深圳證券交易所的相關規(guī)定，深圳市場權證交易和行權的證券、資金最終交收時間為（ ）日。
A．T一1
B．T
C．T+1
D．T+2
7、將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按（ ?。﹦澐?。
A．委托訂單的數(shù)量
B．買賣證券的方向
C．委托價格限制
D．委托時效限制
8、在證券公司自營業(yè)務決策中，應力求避免（ ?。?。
A．分級授權
B．分散經(jīng)營
C．分級決策
D．分級管理
9、（ ?。┦钦_的。
A．證券自營業(yè)務原始憑證應至少妥善保存20年。
B．證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所。
C．證券經(jīng)營機構為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。
D．不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調查的證券經(jīng)營機構將受到罰款甚至暫停自營業(yè)務1年至2年的處罰。
10、客戶可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉出超出規(guī)定比例部分的擔保物時，應提前（ ?。┙灰兹障蜃C券公司提出申請。
A．1個
B．2個
C．5個
D．10個
1、以下不是場外交易市場特征的是（?。?。
A．由各個獨立的證券公司分別組織交易活動
B．交易活動呈現(xiàn)非集中性
C．證券公司作為組織者，不參與證券買賣
D．采取投資者委托買賣的方式進行交易
2、從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣（ ?。?。
A．3 000萬元
B．5 000萬元
C．1億元
D．2億元
3、在深圳證券交易所法人結算模式之下，深圳證券交易所會員須以法人名義在證券登記結算機構指定（ ?。?BR> A．法人結算席位
B．B股聯(lián)合席位
C．風險金賬戶
D．結算經(jīng)辦人
4、在上海證券交易所，A股的傭金為（ ?。?。
A．成交金額的0.35%，起點為5元
B．成交金額的0.4%，起點為10元
C．成交金額的0.4%，起點為5元
D．成交金額的0.3%，起點5元
5、下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序的是（ ?。?BR> A．T日，投資者申購
B．T+1日，對申購資金進行驗資
C．T+3日，公布中簽率
D．T+4日，公布搖號中簽結果
6、根據(jù)深圳證券交易所的相關規(guī)定，深圳市場權證交易和行權的證券、資金最終交收時間為（ ）日。
A．T一1
B．T
C．T+1
D．T+2
7、將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按（ ?。﹦澐?。
A．委托訂單的數(shù)量
B．買賣證券的方向
C．委托價格限制
D．委托時效限制
8、在證券公司自營業(yè)務決策中，應力求避免（ ?。?。
A．分級授權
B．分散經(jīng)營
C．分級決策
D．分級管理
9、（ ?。┦钦_的。
A．證券自營業(yè)務原始憑證應至少妥善保存20年。
B．證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所。
C．證券經(jīng)營機構為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。
D．不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調查的證券經(jīng)營機構將受到罰款甚至暫停自營業(yè)務1年至2年的處罰。
10、客戶可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉出超出規(guī)定比例部分的擔保物時，應提前（ ?。┙灰兹障蜃C券公司提出申請。
A．1個
B．2個
C．5個
D．10個
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