單項(xiàng)選擇題
1、 證券交易所對(duì)會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的監(jiān)督檢查不包括（ ）。
A．非現(xiàn)場(chǎng)檢查
B．交易行為實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．現(xiàn)場(chǎng)檢查
D．限制交易
2、信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得（ ）信用而進(jìn)行的交易。
A．證券交易所
B．投資者保護(hù)資金
C．證券經(jīng)紀(jì)商
D．證券登記結(jié)算公司
3、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)不包括（ ?。?。
A．繳存交易結(jié)算資金
B．如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審查
C．正確選擇委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交
D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，都必須無(wú)條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)
4、 在融資融券業(yè)務(wù)合同中，融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)（ ?。﹤€(gè)月。
A．2
B．3
C．6
D．12
5、 關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交割時(shí)應(yīng)有50％的債券和資金
B．買(mǎi)斷式回購(gòu)的回購(gòu)債券期限由交易場(chǎng)所規(guī)定
C．買(mǎi)斷式回購(gòu)期問(wèn)，交易雙方可以換券
D．買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得現(xiàn)金交割和提前贖回
6、 客戶依法享有資金存取自由，該資金可以以銀證轉(zhuǎn)賬方式自其資金賬戶回到其同名銀行結(jié)算賬戶，也可以按照第三方存管協(xié)議的有關(guān)條款直接提取現(xiàn)金。（ ?。?BR> 7、 在我國(guó)，股票賬戶可以買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象有（ ?。?。
A．股票
B．債券
C．基金
D．以上都可以
8、 所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種，只分（ ?。y(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。
A．回購(gòu)期限
B．回購(gòu)利率
C．回購(gòu)主體
D．回購(gòu)場(chǎng)所
多項(xiàng)選擇題
9、 下列報(bào)價(jià)方式中，不屬于我國(guó)滬、深證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易所采用的報(bào)價(jià)方式是（ ?。?。
A．年收益率
B．國(guó)債面值
C．百元面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià)
D．回購(gòu)期資金的利息收入
10、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，（ ?。儆趦?nèi)幕交易行為。
A．知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
B．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用該信息買(mǎi)賣(mài)證券
C．知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券
D．知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
1、 證券交易所對(duì)會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的監(jiān)督檢查不包括（ ）。
A．非現(xiàn)場(chǎng)檢查
B．交易行為實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．現(xiàn)場(chǎng)檢查
D．限制交易
2、信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得（ ）信用而進(jìn)行的交易。
A．證券交易所
B．投資者保護(hù)資金
C．證券經(jīng)紀(jì)商
D．證券登記結(jié)算公司
3、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)不包括（ ?。?。
A．繳存交易結(jié)算資金
B．如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審查
C．正確選擇委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交
D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，都必須無(wú)條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)
4、 在融資融券業(yè)務(wù)合同中，融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)（ ?。﹤€(gè)月。
A．2
B．3
C．6
D．12
5、 關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交割時(shí)應(yīng)有50％的債券和資金
B．買(mǎi)斷式回購(gòu)的回購(gòu)債券期限由交易場(chǎng)所規(guī)定
C．買(mǎi)斷式回購(gòu)期問(wèn)，交易雙方可以換券
D．買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得現(xiàn)金交割和提前贖回
6、 客戶依法享有資金存取自由，該資金可以以銀證轉(zhuǎn)賬方式自其資金賬戶回到其同名銀行結(jié)算賬戶，也可以按照第三方存管協(xié)議的有關(guān)條款直接提取現(xiàn)金。（ ?。?BR> 7、 在我國(guó)，股票賬戶可以買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象有（ ?。?。
A．股票
B．債券
C．基金
D．以上都可以
8、 所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種，只分（ ?。y(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。
A．回購(gòu)期限
B．回購(gòu)利率
C．回購(gòu)主體
D．回購(gòu)場(chǎng)所
多項(xiàng)選擇題
9、 下列報(bào)價(jià)方式中，不屬于我國(guó)滬、深證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易所采用的報(bào)價(jià)方式是（ ?。?。
A．年收益率
B．國(guó)債面值
C．百元面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià)
D．回購(gòu)期資金的利息收入
10、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，（ ?。儆趦?nèi)幕交易行為。
A．知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
B．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用該信息買(mǎi)賣(mài)證券
C．知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券
D．知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
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