單項(xiàng)選擇題
1、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心是證券（ ?。?BR> A．交易通道服務(wù)
B．關(guān)系維護(hù)
C．有形服務(wù)
D．信息咨詢服務(wù)
2、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由（ ?。└鶕?jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A．證券交易所
B．配股主承銷商
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)結(jié)算公司
3、 下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議
C．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
D．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定
4、 目前，我國(guó)公開發(fā)行的股票的交易方式是（ ?。?。
A．均在交易所交易
B．有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易
C．上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
D．在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
5、 信托成立日為信托生效日。（ ）
6、 一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體，一次交易契約行為。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、大宗交易的意向申報(bào)包括的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．證券代碼
B．證券賬號(hào)
C．買賣方向
D．成交價(jià)格
8、 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得（ ?。?BR> A．利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
B．代客戶接收、保管交易密碼
C．直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資
D．代客戶下達(dá)交易指令
9、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（ ）權(quán)利。
A．按規(guī)定分享投資收益
B．根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．承擔(dān)委托投資的損失
D．知情的權(quán)利
10、 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國(guó)證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有（ ?。?BR> A．公開
B．充分
C．公平
D．公正
1、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心是證券（ ?。?BR> A．交易通道服務(wù)
B．關(guān)系維護(hù)
C．有形服務(wù)
D．信息咨詢服務(wù)
2、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由（ ?。└鶕?jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A．證券交易所
B．配股主承銷商
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)結(jié)算公司
3、 下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議
C．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
D．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定
4、 目前，我國(guó)公開發(fā)行的股票的交易方式是（ ?。?。
A．均在交易所交易
B．有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易
C．上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
D．在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
5、 信托成立日為信托生效日。（ ）
6、 一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體，一次交易契約行為。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、大宗交易的意向申報(bào)包括的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．證券代碼
B．證券賬號(hào)
C．買賣方向
D．成交價(jià)格
8、 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得（ ?。?BR> A．利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
B．代客戶接收、保管交易密碼
C．直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資
D．代客戶下達(dá)交易指令
9、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（ ）權(quán)利。
A．按規(guī)定分享投資收益
B．根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．承擔(dān)委托投資的損失
D．知情的權(quán)利
10、 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國(guó)證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有（ ?。?BR> A．公開
B．充分
C．公平
D．公正
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