單項選擇題
1、 證券經(jīng)紀業(yè)務服務的核心是證券（ ?。?。
A．交易通道服務
B．關系維護
C．有形服務
D．信息咨詢服務
2、 根據(jù)有關規(guī)定，配股權證由（ ?。└鶕?jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權證，完成配股權證的派發(fā)。
A．證券交易所
B．配股主承銷商
C．中國證監(jiān)會
D．中國結算公司
3、 下列關于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．股份轉(zhuǎn)讓公司應當與證券公司簽訂委托協(xié)議
C．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定
4、 目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是（ ）。
A．均在交易所交易
B．有一部分是在場外市場交易
C．上市公司退市后在場外交易市場交易
D．在特殊條件下可以在場外交易市場交易
5、 信托成立日為信托生效日。（ ?。?BR> 6、 一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體，一次交易契約行為。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、大宗交易的意向申報包括的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．證券代碼
B．證券賬號
C．買賣方向
D．成交價格
8、 證券公司提供中間介紹業(yè)務時，不得（ ?。?。
A．利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易
B．代客戶接收、保管交易密碼
C．直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資
D．代客戶下達交易指令
9、 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有（ ）權利。
A．按規(guī)定分享投資收益
B．根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C．承擔委托投資的損失
D．知情的權利
10、 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（ ?。?。
A．公開
B．充分
C．公平
D．公正
1、 證券經(jīng)紀業(yè)務服務的核心是證券（ ?。?。
A．交易通道服務
B．關系維護
C．有形服務
D．信息咨詢服務
2、 根據(jù)有關規(guī)定，配股權證由（ ?。└鶕?jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權證，完成配股權證的派發(fā)。
A．證券交易所
B．配股主承銷商
C．中國證監(jiān)會
D．中國結算公司
3、 下列關于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．股份轉(zhuǎn)讓公司應當與證券公司簽訂委托協(xié)議
C．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定
4、 目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是（ ）。
A．均在交易所交易
B．有一部分是在場外市場交易
C．上市公司退市后在場外交易市場交易
D．在特殊條件下可以在場外交易市場交易
5、 信托成立日為信托生效日。（ ?。?BR> 6、 一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體，一次交易契約行為。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、大宗交易的意向申報包括的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．證券代碼
B．證券賬號
C．買賣方向
D．成交價格
8、 證券公司提供中間介紹業(yè)務時，不得（ ?。?。
A．利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易
B．代客戶接收、保管交易密碼
C．直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資
D．代客戶下達交易指令
9、 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有（ ）權利。
A．按規(guī)定分享投資收益
B．根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C．承擔委托投資的損失
D．知情的權利
10、 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（ ?。?。
A．公開
B．充分
C．公平
D．公正
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